中国证券监督管理委员会 英国金融行为监 管局发布联合公告 为便利中英两国投资者和上市公司进入对方资本市场 进行投融资活动，中国证券监督管理委员会、英国金融行 为监管局决定原则批准上海证券交易所（以下简称上交所 ）和伦敦证券交易所（以下简称伦交所）开展互联互通存 托凭证业务（以下简称沪伦通）。 沪伦通是深化中英两国金融领域互利务实合作的重要 举措和标志，有利于加强两国资本市场联系，深化两国资 本市场发展，提升上海和伦敦市场国际金融中心地位。本 联合公告列明了实施沪伦通项目需要遵循的原则。现公告 如下： 一、沪伦通是上交所和伦交所之间的双向安排，包括 东向业务和西向业务两个部分。东向业务是指符合条件的 伦交所上市公司在中国境内发行存托凭证（以下简称中国 存托凭证）并在上交所主板上市交易。起步阶段，伦交所 上市公司可以其已发行在外的股票为基础证券发行中国存 托凭证。西向业务是指在符合条件的上交所上市公司在境 外发行存托凭证（以下简称全球存托凭证）并在伦交所主 板上市交易。上交所上市公司可以其新增股票为基础证券 发行全球存托凭证。 二、上交所和伦交所在各自规则中明确双方上市公司 参与沪伦通需满足的条件，东向中国存托凭证发行人应为 在伦交所主板上市且进入英国金融行为监管局官方名单高 级上市部分的公司，西向全球存托凭证发行人应为上交所 主板A股上市公司且其发行的全