开展廉洁风险防控管理工作实施方案（集 团公司） 根据省国资委、集团公司关于开展廉洁风险防控管理 工作的有关要求，为加强我公司廉洁风险防控管理，规范 企业决策和经营行为，进一步推进惩治和预防腐败体系建 设，结合我公司实际，经研究制定如下实施方案： 一、指导思想和基本原则 （一）指导思想 加强廉洁风险防控工作，要紧紧围绕集团公司“十二五 ”战略规划和我公司的生产经营中心任务，紧密结合建百年 品牌公司的发展思路，健全内控体系，构筑完善的制度防 线，实现超前防范、全程监管、预警防控，着力从源头上 防治腐败，促进各级领导人员和经营管理人员廉洁从业 ，为企业健康和谐发展提供坚强保障。 （二）基本原则 1.推动发展，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要与 企业生产经营协调推进、良性互动。增加决策和经营行为 的透明度，最大程度地降低廉洁风险，实现对决策和经营 行为全过程、全方位、全岗员的监控，增强廉洁风险防控 的系统性。 2.抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，要以 规范决策和经营行为为核心，以理清岗位职责为基础，以 排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对 象、重点领域、重点环节、重点任务，提高廉洁风险防控 的针对性。 3.强化管理，健全体系。加强廉洁风险防控管理，要切 实把其融入企业经营管理业务工作之中，植入企业内部控 制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性 。 4.加强监督，科技支撑。加强廉洁风险防控管理，要充 分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控 信息化、网络化、智能化，依托电子办公、远程监控和业 务管理等信息系统，实施动态监测，提升廉洁风险防控的 有效性。 二、目标任务 根据《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干 规定》等法律法规规章以及《公司章程》的要求，结合企 业的经营模式、经营范围、生产经营等自身特点，通过梳 理部门和岗位职责，梳理业务流程，排查廉洁风险，评估 风险等级，制定防控措施，加强风险预警，强化监督检查 等手段，健全内控体系，建立全面覆盖、责任到位、防控 严密、管理完善的廉洁风险防控体系，确保我公司各项事 业健康发展。 突出重点对象，着力规范各级领导人员、经营管理人 员和人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经 营行为。突出重点领域，着力对“三重一大”事项以及投资管 理、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、物资采 购、工程招投标、项目管理等领域风险的防控。突出重点 环节，着力对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权 进行科学分解和有效配置，不断创新和改进经营管理方式 ，突出对业务流程的关键点、内部控制的薄弱点进行防控 。突出重点任务，把廉洁风险防控与健全公司治理结构、 完善企业内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文 化相结合，按照企业内部控制基本规范及配套指引、全面 风险管理指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行 使后各项廉洁风险的防控任务，增强工作针对性和时效性 ，切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带 来的廉洁风险。 三、活动步骤 1.组织宣传发动阶段（x月x日-x月x日）。通过召开领 导班子会议、中层干部会议、专题会议等形式，切实运用 好内部办公网、内部报纸、宣传栏、电子显示屏等宣传手 段，传达落实实施方案，大力宣传开展廉洁风险防控的必 要性和重要性，使全公司各级领导干部、经营管理人员和 广大员工充分认识廉洁风险的客观存在及其危害性，切实 提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。 2.梳理职责流程阶段（x月x日-x月x日）。各单位、部 门按照职权法定、权责一致的要求，全面梳理本单位、部 门岗位的职责，规范业务事项的办理流程，确定业务事项 的类别、行使依据、责任主体，编制单位、部门和岗位职 责目录、制度目录、业务流程目录，绘制业务运行流程图 。将相关材料于x月x日前报公司纪委。 3.查找廉洁风险（x月x日-x月x日）。重点围绕决策、 经营、管理、监督等职责的行使，各单位、部门要采取自 己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真查 找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存 在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。将相关资料于x月 x日前报报专职纪检监察员。（岗位职责风险，是指由于工 作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行 职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自 由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素 ；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作