国有企业开展廉洁风险防控管理工作实施方案
根据省国资委、集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的有关要求，为加强
我公司廉洁风险防控管理，规范企业决策和经营行为，进一步推进惩治和预防腐败
体系建设，结合我公司实际，经研究制定如下实施方案：
一、指导思想和基本原则
（一）指导思想
加强廉洁风险防控工作，要紧紧围绕集团公司“十二五”战略规划和我公司的生产
经营中心任务，紧密结合建百年品牌公司的发展思路，健全内控体系，构筑完善的
制度防线，实现超前防范、全程监管、预警防控，着力从源头上防治腐败，促进各
级领导人员和经营管理人员廉洁从业，为企业健康和谐发展提供坚强保障。
（二）基本原则
1.推动发展，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要与企业生产经营协调推
进、良性互动。增加决策和经营行为的透明度，最大程度地降低廉洁风险，实现对
决策和经营行为全过程、全方位、全岗员的监控，增强廉洁风险防控的系统性。
2.抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，要以规范决策和经营行为为
核心，以理清岗位职责为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突
出重点对象、重点领域、重点环节、重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。
3.强化管理，健全体系。加强廉洁风险防控管理，要切实把其融入企业经营管
理业务工作之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控
的协同性。
4.加强监督，科技支撑。加强廉洁风险防控管理，要充分运用现代科学技术尤
其是信息技术手段，推进风险防控信息化、网络化、智能化，依托电子办公、远程
监控和业务管理等信息系统，实施动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。
二、目标任务
根据《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规规章以
及《公司章程》的要求，结合企业的经营模式、经营范围、生产经营等自身特
点，通过梳理部门和岗位职责，梳理业务流程，排查廉洁风险，评估风险等级，制
定防控措施，加强风险预警，强化监督检查等手段，健全内控体系，建立全面覆
盖、责任到位、防控严密、管理完善的廉洁风险防控体系，确保我公司各项事业健
康发展。
突出重点对象，着力规范各级领导人员、经营管理人员和人、财、物、产、
供、销等关键岗位人员的决策和经营行为。突出重点领域，着力对“三重一大”事项以
及投资管理、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、物资采购、工程招投
标、项目管理等领域风险的防控。突出重点环节，着力对企业经营管理中的决策
权、执行权、监督权进行科学分解和有效配置，不断创新和改进经营管理方式，突
出对业务流程的关键点、内部控制的薄弱点进行防控。突出重点任务，把廉洁风险
防控与健全公司治理结构、完善企业内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业
文化相结合，按照企业内部控制基本规范及配套指引、全面风险管理指引的要
求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控任务，增强工作针
对性和时效性，切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来的廉洁风
险。
三、活动步骤
1.组织宣传发动阶段（x月x日-x月x日）。通过召开领导班子会议、中层干部会
议、专题会议等形式，切实运用好内部办公网、内部报纸、宣传栏、电子显示屏等
宣传手段，传达落实实施方案，大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，使
全公司各级领导干部、经营管理人员和广大员工充分认识廉洁风险的客观存在及其
危害性，切实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。
2.梳理职责流程阶段（x月x日-x月x日）。各单位、部门按照职权法定、权责一
致的要求，全面梳理本单位、部门岗位的职责，规范业务事项的办理流程，确定业
务事项的类别、行使依据、责任主体，编制单位、部门和岗位职责目录、制度目
录、业务流程目录，绘制业务运行流程图。将相关材料于x月x日前报公司纪委。
3.查找廉洁风险（x月x日-x月x日）。重点围绕决策、经营、管理、监督等职责
的行使，各单位、部门要采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方
式，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险
环节、风险部位和风险点。将相关资料于x月x日前报报专职纪检监察员。（岗位职
责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责
的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权
力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、
