公司纪检监察风险管控工作总结  2022年**分公司纪委、监察审计部在上级公司纪委、市公司党委 正确领导下，紧紧围绕公司“高质量发展，防范经营风险”这一中心，认 真履行监督执纪、风险管控工作职能，以“强意识、严执纪、抓管控、重 检查、防风险、促发展”为主线，形成“明确一个目标、突出两个核心、 掌握三个原则、实现四个防范、做到五个到位”的“一二三四五”工作体 系，在防范重大风险、遏制违纪行为、推进党风廉政建设等方面取得了 一定的成效。现将2022年**分公司监察审计部工作开展情况汇报如下： 一、纪检监察、风险管控工作开展情况 （一）全面部署，推进工作有序开展。 3月*日，**分公司召开全市监察审计暨风险管控工作会议，确定了2022年 监察审计、风险管控工作的指导思想及工作思路，强化了各级领导干部 的“一岗双责”意识、明确责任担当，为全年工作有序开展打下了坚实的基础。 （二）强化意识，认真组织学习宣导。 按照上级公司纪委要求，为进一步规范纪委理论学习，**分公司纪委定期召 开纪委会议，强调纪委理论学习的重要意义，宣导理论学习计划，深入学习、 全面贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神,上级公司纪检监察会议讲话 精神、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》、观看《一抓到底正风 纪》、《在警醒中奋进》警示教育视频等内容。要求各纪委委员活学活用、学以致 用，坚定用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作。 （三）筑牢思想，开展党风廉政建设工作。 一是通过班子考核、民主生活会，开展领导干部述廉工作，提高基层 领导干部的廉洁自律意识，要求领导干部如实、全面、准确填报《领导 人员廉政情况登记表》并履行重大事项报告制度，上半年共收集廉政信 息**人次。强化了诺廉、述廉、评廉、考廉及个人重大事项报告制度的 落实。二是市公司纪委对新任职的领导干部**人次开展了警示性强、针对 性强和教育性强的任前廉政谈话专项工作，警示大家要时刻警钟长鸣，不 触犯红线，强化廉洁自律和风险防范意识。提高了党员干部的廉洁自律 意识，树立了正确的人生观、世界观和价值观，达到了良好的教育效果。 （四）多措并举，切实履行监察职能 一是通过设立意见箱、电子邮箱、举报电话及时收集员工意见、建议，查 找公司存在的问题，自觉接受广大员工的监督。二是在元旦、春节、端午 等节假日下发廉政提示，强化执纪监督力度。三是对涉及公司重要人事任 免、领导干部提聘等工作中充分发挥监督执纪职能，做到既不缺位，又不 越权，对各个环节有效履行监督职能。四是配合党委组织部对新拟任干部 进行考察，为合理的科学用人选人提供有力依据，营造合理的用人氛围。 （五）强化执纪，充分发挥党委巡察利剑作用 9月-10月市公司成立由市公司巡察办牵头，其他职能部门相关人员参加 的巡察组，对所辖**、**、**、**等四家党支部围绕坚持党的领导、加强党 的建设、全面从严治党、贯彻落实上级公司党委和纪委工作部署、执行中央 八项规定精神和整治“四风”等方面为重点开展监督检查。通过座谈、访谈、发 放调查资料、抽调财务数据、现场翻阅档案等多种方式，发现“六个围绕、一 个加强”方面问题共计**条，巡察组认真分析了存在问题的原因，提出了切实 可行的整改建议，经党委会同意后已向被巡察单位进行反馈并要求限期整改。 （六）关口前移，扎实开展案件防范与信访核查工作 为深入贯彻落实上级公司文件精神，预防职务犯罪和其他违规违纪问题发 生，组织全市开展形式多样的警示教育、非法集资、反洗钱等宣传月活动。一 是以晨会宣导、网络传播、督导座谈、专栏等多种形式，对警示教育活动进行 宣导。二是将警示教育纳入新人培训体系，提升全员的风险意识和责任意识。 三是通过展示宣传条幅标语**套，发放宣传单***余张，张贴宣传展板**张、展 架**套，宣导受教育人员达**余万人（次），营造了浓厚的合规氛围。四是做 好信访核查工作，2022年以来，市公司纪委共收到*件转办的信访件，目前已 经依法依规对信访件进行了核查。五是做好对已发生的司法案件的追踪与跟进 工作。对目前未结案的两起营销员司法案件，**分公司高度重视，成立领导小 组，制定应急预案，开展风险排查，积极关注案件进展状态，随时关注审判结果。 （七）明确责任，开展合规经营承诺书签署工作 为强化各级领导干部合规经营意识，坚守风险底线，组织全市各司部一把 经理、市公司本部各部门负责人**人进行了《合规经营承诺书》的签署工作。 （八）有的放矢，全面开展各类风险排查工作 2022年在公司系统开展了违规销售非保险金融产品排查、保险中介市场乱象整 治、风险大排查回头看、“五虚”问题排查、中介渠道业务风险排查、保监会年度风 险排查、治乱象促合规自查、反洗钱风险排查、非法集资风险排查、侵害消费者 权益乱象整治等各项风险大排查工作。为确保排查工作落实到位，公司针对风险排 查工作制定方案，并组织全市召开工作会议进行全面宣导部署。5月，为检验各项 风险排查工作成果，对全市10个单位进行了现场督导检查，发现存在销售乱象等方 面的问题。就相关问题，要求各条线、各司部积极全面整改，剖析问题原因，制 定整改举措，确保守住不发生系统性、区域性风险，确保公司依法合规经营。 （九）夯实基础，将风险管控工作落到实处 一是通过建立微信群、控制措施反馈、以考促学等多种举措开展内控标准执行 工作，提升全员风控防范意识。二是开展手册拆分、执行反馈及自评工作，有效 监控各类风险点。三是有效开展2021年补充测试评估工作，完成2021年度**个流 程底稿的全面补充测试，为公司管理层出具内控有效性声明提供支持。四是建立 风控联系人（联络员）队伍，明确各层级人员的工作职责，建立履职清单，制定奖 惩机制，以强化前端风险、重点风险、基层风险的源头管控。五是有效开展各类评 估测试工作，提出缺陷整改意见*个，有效监控风险点，保障公司持续稳健发展。 （十）筑牢防线，有效开展审计工作 一是自主开展经理任中经济责任审计工作。9月至10月期间，共对下辖 的**、**、**、**、**等*家基层司部经理进行了任中经济责任审计工作，共发 现问题**个，涉及违规金额**万元，提出审计建议**条，审计发现问题主要包括 财务管理、业务管理、销售管理、机构管理*个方面。二是开展反洗钱审计工作。 对所辖的**、**公司开展了反洗钱审计工作，通过审计共发现*个问题，提出*条 审计建议，审计问题已全部整改完成。三是配合省公司工作完成情况。2022年 除完成本公司审计工作外，我公司审计岗位人员先后*次出差配合省公司完成 了对**、**、**等*个县支公司经理经济责任审计，**分公司反洗钱审计，**分 公司固定资产专项审计工作。四是审计发现问题整改工作。2022年上级公司共 对**分公司下发审计意见*份，共发现**个审计问题，针对比较突出的套取佣 金、虚假承保、虚列费用问题，先后*次召集相关部门召开整改协调会，制定整 改计划，落实渠道、责任到人，彻底整改，截止到目前，此类问题已整改完成。 二、工作中的创新做法 （一）强意识，对风险防控知识进行普及 为使各层级人员能够深刻了解当前工作的重要意义以及工作内容，有效将风控 工作以及工作内容得以普及，**分公司借助业务督导，条线检查等机会，下基层、 进班子，对司部班子成员进行监察、风控等工作的宣讲普及，通过不定期的政策、 规定等知识的宣导，逐步形成全员学制度、懂制度、守合规、筑防线的良好氛围。 （二）抓管控，规范风控管理构架 一是为适应监管新形势，满足公司风险管理需要，强化前端风险、重点风险、 基层风险的源头管控，结合公司选人用人工作机制以及近亲属回避等情况，**分 公司重新梳理市、县两级风控联系人，对应工作机制将县支公司风控总联系人全部 更换为县支公司综合管理部经理，工作职责与个人绩效挂勾，有效行使风控总联 系人工作职责，使风险管控工作形成有抓手，能管控，便管理的管理氛围。二是重 新梳理全辖反洗钱领导小组和工作组，明确反洗钱工作职责，并要求基层单位及时 向当地人行和市公司进行报备，使反洗钱工作在组织领导，工作开展上更加有序。 （三）重管理，对基层单位近期风控工作开展问卷调查 为使各层级人员能够深刻了解当前工作的重要意义以及工作内容，有效将风控 工作以及工作内容得以普及，**分公司将各项风险排查及重点应知应会的工作内 容汇总制作成调查问卷的形式，利用各类下基层机会，对基层司部班子成员、各部 门风控联系进行现场问卷测验。有效的提升了各层级人员对风控工作的重视程度。 （四）存依据，规范各类资料轨迹留存归档工作 为适应新形势下风险管控工作需要，**分公司对风险管控各项工作的轨迹留 存情况进行了规范，要求各级单位开展各项工作时，对工作内容、报告信息、 统计数据均要有相应的轨迹留存并按照宣导类、排查类、反洗钱类等分类归盒 存档，按时间顺序列示目录，做到工作可回溯，确保各项风控工作有迹、有序。 （五）促发展，对市、县支公司进行工作提示 月初由监察审计部各岗位人员梳理本月重点工作，对市、县支 公司进行重点工作提示，有效将各项工作前置，有效提升了市、县 支公司各级风控联系人的执行力，提高了风控管理工作效率、质量。 三、工作中存在的不足 2022年，我公司纪检监察、风险管控合规工作取得了一定的成绩，有 了新的突破，但还存在着一定的问题和不足：一是制度的执行力还需 要进一步强化，对上级公司的决策部署和公司规章制度需要深入学习 掌握。二是对