国企职能部门2023年度工 作总结暨2024年度工作思路 2023年，XXXX部坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想 为指导，深入贯彻落实上级单位和集团的各项决策部署，紧紧 围绕集团“十四五”规划及年度目标任务，严格履行内部监督 职责，深化内控合规体系建设的探索与实践，不断提升干部职 工合规意识，推动依法依规治企走深走实，为集团高质量发展 提供坚强保障。 一、重点工作完成情况 ——按照“合规体系强化年”目标，强化集团合规体系建 设，明确6大重点任务，18项具体举措；全面梳理现行制度，编 制制度“立改废释”计划，并有序实施；完善集团“三项重点 工作”合法合规性审查机制，集团依法依规管理水平稳步提 升。 ——优化审计管理机制，完善内部审计和审计整改制度；开 展了3家子公司经责审计、大修项目跟踪审计、合同履约专项检 查等多个审计项目；配合审计局开展外部审计，进一步提供集 团管理水平。 ——强化案件管理，完成XX案件财产保全续冻结，在XX法院 另行起诉；制定XX公司合同纠纷案新应诉方案，积极组织应 诉，维护集团合法权益。 ——推进管控体系建设，完成“内控、风险、合规”一体化 管控体系建设项目，形成管理咨询成果；完成3家子公司内控体 系有效性评价，进一步规范了子公司内控管理。 ——完成重点项目招标工作，7号线一期、17号线一期等多条 线路施工总承包、XX东站站后施工总承包、XXXX交通6号线东 延（XX东站～刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目的招标 工作按计划完成，保障建设项目按期推进。 二、具体工作开展情况 （一）法务工作方面 1、强化合规体系建设，逐步规范企业管理 按照市国资委、交通XX集团“合规体系建设强化年”工作要 求，结合集团“十四五”法治建设实施方案、合规管理体系建 设实施方案等文件，立足集团现状，组织召开工作研讨会、工 作部署会，通过明确部门职责、任务摊派的模式，制定了集 团“合规体系建设强化年”实施方案及工作台账，明确6大重点 任务，18项具体举措，进行打表推进，以建制度、定责任、防 风险为工作目的，按照计划有序推进、着力落实“合规体系建 设强化年”各项行动任务。一是印发《合规管理制度体系清理 自查工作方案》，对集团（含子公司）现有30类1100余项有效 制度进行全面清理，截至2023年9月30日，共计梳理961项现行 制度，其中根本制度2项，基本管理制度167项，具体规章制 度350项，专项合规指引类制度310项，各部门均形成“立改废 释”清理意见及改进措施。二是设置合规管理员，牵头推动本 部门“合规管理体系建设强化年”高质量完成，有力促进合规 管理“三道防线”协同工作落实。三是紧紧围绕年度合规工作 重难点问题，组织指导各部门谋划专项合规指引，根据业务领 域内外部合规要求，结合工作实际，开展合规风险识别，落实 合规管理责任。四是制定《“三项重点工作”合法合规性审查 管理实施细则（试行）》，前置合法合规审查，从事前预防、 事中审查、事后总结三个方面，开展部门业务合法合规审查工 作，形成工作台账，构建法律合规“防火墙”。五是有序开展 合法合规性审核，2023年，完成集团“三项重点工作”合法合 规性审查数量共计1300余份，其中，审核经济合同1100余份、 审核规章制度50余份、审核重要决策50余份、审核其他重要事 项100余份。 2、加强案件分析研判，提升集团维权水平 严格规范案件管理流程，推动重点案件办理，加强分析研 判，2023年，集团新发生案件25件，案涉金额约1096万元；目 前在办案件（未完结案件）44件，案涉金额约142729万元；审 结案件28件，胜诉19件，案件胜诉率约68％。案件纠纷管理 中，审计法务部一是加强重点案件分析研判，协调各部门成立 专项工作组，针对XX案件案，审计法务部持续跟进案件相关事 宜进展情况，完成对XX公司银行账户续冻结；制定XX公司合同 纠纷案新应诉方案，经集团“三重一大”审议通过，完成损失 鉴定报告复核工作，积极向仲裁委表达主张维护公司权益，取 得成效，有效维护了集团合法权益。二是对集团2022年度案件 情况、潜在诉讼、仲裁事项进行全面梳理分析。梳理了集团主 要业务领域中存在纠纷争议的事项，提出法律意见和合规建 议，从源头防控类似潜在法律风险；对败诉案件、胜诉执行不 到位案件等进行专项清理，会同业务部门深入调查研究案件突 出问题、剖析问题根源、强化源头治理，总结成功经验，强化 员工合规意识，提升了企业风险管控能力和依法维权能力。 3、深入开展宣传培训，提升职工法治意识 坚持“法治引领、普法先行”理念，认真落实“八五”普法 教育，积极开展法治宣传教育活动，不断夯实基层法治根 基，助力营造良好法治环境。一是多措并举开展系列法治宣传 活动，按计划组织开展“美好生活#民法典相伴”、知识产 权、“以案说法”等专题法治培训，提高员工法治意识，推动 法治观念深入人心。二是积极营造合规氛围，通过集团、内网 等平台向集团全体员工发布《合规倡议书》，组织开展承诺书 签署仪式暨合规专题培训，领导带头签署《合规承诺书》。三 是落实《法治宣传教育的第八个五年规 划（2021－2025年）》，与XX市交通综合行政执法总队共同搭 建法治宣传基地，全面提升人民群众法治意识。 （二）审计工作方面 1、突出重点加强监督，推动内审提质增效 认真贯彻落实新时代审计工作要求，着力加强内部监督，推 动内部审计工作高质量发展。一是修订集团《内部审计工作办 法（修订版）》，进一步完善了内审工作机制。二是持续开 展2号线大修和更新改造工程跟踪审计，出具跟踪审计报 告1份，建议书2份，进一步规范过程管理。三是开展子公司法 定代表人离任经济责任审计和任中经济责任审计，已完成现场 审计工作，对合同管理、资产管理和财务管理等10个方面提出 了建议，促进了子公司领导依法依规履职。四是启动运营合同 履约情况专项检查，及时发现履约过程中的问题，降低合同执 行风险，提高了运营类合同履行效果。五是继续开展环线一期 竣工决算审前咨询，全面梳理竣工决算资料和结算办理情 况，提出咨询意见和建议。 2、强化统筹形成合力，提高外审配合效率 积极协调集团各部门，按照审计通知书要求，开展外部审计 配合工作。一是加强审计配合工作组织建设，成立了审计配合 工作组，协调各相关部门，安排专人负责对接联络，认真细致 做好资料提交和服务保障等工作。二是配合市审计局开展XX城 市XX交通项目建设管理、XX系统经营状况、国外贷援款情况三 个审计调查项目，积极响应审计需求，及时对审计过程中审计 提出的问题进行沟通，做好解释工作。三是落实审计局要 求，按照部门职责分发并督促完成回复92份取证记录，保障审 计项目得以顺利实施。 3