2024年某公司重点领域廉洁风险防控做法   加强廉洁风险防控是党永葆肌体健康的生命之源，是纪检机构工作的“源头活 水”。2024年， *公司压责任、建制度、抓作风，紧紧围绕关键岗位、重点领域 开展风险防控工作，积累了一些经验。企业重点领域廉洁风险防控工作是一项长 期而系统的工程，借鉴了风险管理整合框架和PDCA质量管理方法，分四个步骤探 索建立重点突出、措施管用的廉洁风险防控体系，开展持久、深入的防控建设。 一、主要做法 1.认真落实“两个责任”。层层签订《党风廉政建设责任书》和《廉洁从业 承诺书》，2024年下发反腐倡廉教育行动项，把党风廉政建设责任制落实与各 项工作紧密结合起来，同部署、同落实、同考核，完成情况纳入月度考核，形 成“一岗双责、齐抓共管”的工作格局。完善“大监督”工作格局，强化对物资采 购、选人用人、工程变更和现场签证、大额资金支付等重点领域和关键环节的 监督检查，落实制度执行的强度和刚度。敢于刀刃向内，制订问题清单、任务清 单、责任清单、结果清单，限期巡察整改销号，举一反三，避免问题重复发生。 2.一体推进“三不”机制。开展廉洁谈话，节日廉洁提醒，定期为全体员 工及家属下发廉洁倡议书，强化“不敢腐”的廉洁红线。加强制度建设，修订 《公务用车管理办法》《企业负责人履职待遇、业务支出管理实施细则》 《招待费管理办法》等，通过OA固化管理流程，扎牢“不能腐”的笼子。每 月突出一个主题，扎实开展廉政教育月活动，以润物无声的方式促进党员 干部自我净化能力再提升。坚持“每月一课”观看廉政视频和《零容忍》等专 题教育片，加强身边案例警示教育，以案为鉴、以案明纪，主动与项目所 在地纪委、监委联系，推进企地协作监督，筑牢党员干部“不想腐”的自觉。 3.持续拧紧作风建设发条。紧盯“关键少数”，重点整治形式主义、官 僚主义，持之以恒加固中央八项规定堤坝，增强对“一把手”和领导班子 监督实效。企业纪检机构作为监督主责机关，向党支部汇报，与班子成 员达成共识，发动各职能部门查找管理漏洞，防控廉洁风险，防范损公 肥私、吃里扒外、靠企吃企等违规违纪违法行为发生，先后多次查找问 题，开展“微权力”靶向监督。充分发挥党风监督员作用，在车辆管理、物 资采购、业务招待等实际工作中起到监督制约效用，促进党风政风转变。 二、存在的问题和不足 1.思想教育不够扎实。企业廉政教育面较窄，渗透力和穿透力不足。加之社 会经济的发展促使干部职工价值观念和生活方式多元化，思想难以管控，加大了 廉洁风险的防控难度。有些员工认为自己不会发生腐败行为；有些认为廉洁风险 只存在于领导干部；有些今天学了明天忘，没有深入内心；还有的进行了警示教 育，但仍然控制不了自己的私欲。这导致的一个后果就是监管难以延伸到基层，廉 洁风险防控难以落实到“神经末梢”，作为具体业务工作执行者的一线党员干部职 工底线意识、法治观念相对淡薄，对廉洁风险缺乏警惕，容易被渗透、被腐蚀。 2.查找问题不够深入。与生产设备、作业环境、职业健康等主要安全风 险的辨识、评估工作相比较，重点领域廉洁风险的识别精准度、有效性亟 待提高。一方面，没有形成一套有参照标准的风险库，人为自由裁量权较 大，人的思想、行为分析人云亦云，存在非线性变量而无法总结规律，导致 很难进行定量的分析和评估。另一方面，部分员工还存在“不愿查、不敢查、 不想查”的情绪和顾虑。有的员工认为自己思想觉悟高，或者认为自己手中 没有什么权力，无风险可查找，不需要开展防控工作；有的员工认为只要按 照规章制度办就行，没必要查；有的岗位和部门有时只是关起门来自己找问 题，未充分、全面地排查，致使查找出的风险点较为肤浅和散乱，不够准确。 3.监督体制机制不够完善。随着企业业务经营管理的深入推进，管理 制度和内控机制的完善需要有一个过程。相对而言，廉洁风险防控工作 起步晚，与企业业务流程和管理体系融合度还不够高。一方面，在企业 的某些重点环节，比如物资采购、安全生产、工程建设以及各场站的管理 中，原先的管理制度本身不够严密，规定零散、混乱，缺乏可操作性，无 法具体落到实处。另一方面，纪检人员配备较少，无法监控到每个业务 流程开展相关监督工作，导致廉洁风险防控工作可能流于形式，内控制度 不完善，监督机制未完全到位，各关键流程的管控就得不到很好的落实。 4.闭环管理有所欠缺。国有企业行业资金技术密集，物资设备采购量 大，管理链条长，经营关键环节也多，当前廉洁风险防控形势依然严峻。 一方面，廉洁风险防控建设责任制未实现有效的拓宽和深化，责任追究、 考核评估等配套制度不够完善。廉洁风险防控工作较少去关注措施对风险 防控是否适用有效，措施执行情况如何，效果如何。另一方面，对廉洁风 险点、防控措施的动态管理不到位。2024年，企业行业新业态新产业不断 涌现，企业对所涉新业务的廉洁风险防控缺乏可借鉴经验，防范治理机制 和手段相对滞后，导致难以及时准确预判防控风险，实现全流程精准监控。 三、以PDCA循环提升企业重点领域廉洁风险防控效能 抓实重点领域廉洁风险防控管理涉及面广、任务期长、专业性强、责任重大。 在总结以往防控差距和不足，借鉴国内外经验做法的基础上，2024年， *公司将重 点领域廉洁风险防控作为质量管理对象，以PDCA循环贯穿全链条，强化“事前、事 中、事后”三道防线监督，坚持预防为主，发挥预警功能，积极探索构建科学高效的 廉洁风险防控体系，最大限度降低廉洁风险，有效遏制和减少违规违纪现象发生。 1.总体思路。企业以往的廉洁风险防控工作是一种“单线条”的管理模式，过 程中缺少标准化、规范化的管控方式，以及一个可持续的动态管理工作机制。 根据PDCA循环理论， *公司深入分析研究，探索通过系统化的廉洁风 险防控过程实现全链条监督管理和螺旋上升，促进工作质量不断提高。在 计划（P）阶段，由纪检机构牵头，做好顶层设计，树立起正确的廉洁风险 防控管理理念，组织各部门界定廉洁风险，制定具体措施。在执行（D）阶 段，切实贯彻执行风险防控实施计划和防控措施，通过前、中、后三道防 线，有效控制执行进度，及时发现不当行为。在检查（C）阶段，结合前期 廉洁风险点梳理排查结果、纪检日常监督情况、各部门定期自查情况、各 类检查反馈情况及线索反映情况等，对廉洁风险隐患再辨识、再挖掘、再优 化，逐一分类、逐项明确，充分发挥PDCA循环的及时纠错功能。在处置（A）阶 段，针对实施中的问题和上一环节检查结果，进一步优化和完善廉洁风险 防控措施和制度流程等，将存在的问题转入下一个PDCA循环解决、验证。 2.具体实践。按照计划、执行、检查、处置四个环节 系统化推进，通过检查考核和调整修正不断提高防控工作 质量。整体工作由纪检机构牵头负责，各部门配合实施。 （1）拟定计划，排查廉洁风险（P）。只有风险点找得具体、准确、全面，风 险防控体系才能真正落地开花，最大限度减少个人寻租