美国地方政府支持基础研究的特点及启示 国务院发展研究中心技术经济研究部副部长、研究员 马名杰 　　 基础研究的公共品属性决定了中央政府承担主要投资 职能，但美国仍有一些州政府支持基础研究。在支持基础 研究的情况下，地方政府支持的重点和方式与中央政府并 不相同，主要是服务本地经济社会发展。一个明显差异在 于地方政府可以对需求导向研究给予更大支持，甚至超过 兴趣导向研究。少数地方采取设立专门的基础研究计划的 方式，多数地方将基础研究作为项目研发活动的一部分 ，对研究项目进行整体资助。 　　 我国地方政府资助基础研究已经有20多年的时间。严 格来讲，地方资助的“基础研究”更接近应用研究。但在北京 和广东等发达省市，一些纯探索性的基础研究仍然获得了 支持。总体上，地方基础研究经费规模小，在地方科技经 费中的比重也很低。近几年，北京等发达省市对基础研究 的需求有所增加，经费投入有所增长。但以论文为主要成 果的地方基础研究投入效果仍然受到质疑，让基础研究更 直接地服务本地经济社会发展的呼声更加强烈。 　　 实际上，关于地方支持基础研究的问题始终存在一些 疑问。一是地方政府是否应该支持基础研究；二是如果地 方政府支持基础研究，与中央政府支持基础研究有何区别 ；三是地方政府支持基础研究的重点是什么。 　　 本报告分析了美国地方政府对基础研究的支持情况 ，结果表明：地方政府支持基础研究与否并无一定之规 ，主要取决于当地科技资源条件和科技战略。在支持基础 研究的情况下，地方政府支持的重点和方式与中央政府并 不相同，不能简单复制国家科学基金的做法。 　　 地方政府支持基础研究的特点 　　 （一）基础研究的公共品属性决定了中央政府承担主 要投资职能 　　 基础研究的成果包括论文和数据等，这些成果不具有 排他性和竞争性，任何人都可以免费获得（即所谓“搭便车 ”），因此有很强的正外部性。私人投资者从基础研究中享 受的收益远低于社会收益，导致私人投资基础研究的意愿 低。正因如此，基础研究被视为公共品，资助基础研究、 弥补市场失灵被视为政府职能。 　　 理论上讲，基础研究成果的公共品属性同样使地方政 府对基础研究缺乏积极性。一个地方政府资助的基础研究 成果无法排除其他地方享有。从政府职能角度看，地方政 府的权力被限定在行政区划范围内，其职责是维护本地经 济社会发展，因此地方政府往往更倾向于取得短期和直接 的回报。所以，无论从经济还是政府职能角度，中央政府 都承担了主要的基础研究投资职能。 　　 尽管如此，并不能简单得出地方政府不应该投资基础 研究的结论。从实践中看，至少美国有一些地方政府在支 持基础研究。 　　 （二）地方政府对基础研究有投入但经费不多 　　 在美国的基础研究支出中，联邦政府占50%多，州及以 下政府占比不到5%。美国州政府对基础研究是有投入的 ，有的州还设有专门的基础研究计划，但经费投入并不太 多。根据美国科学基金（NSF）的调查数据，美国51个州中 仅有8个州的基础研究支出在1000万美元以上，其中还可能 包括联邦政府投入。此外，还有6个州没有基础研究投入。 可见，美国州政府对基础研究的投入并不活跃。 　　 （三）地方政府主要支持以本地需求为导向的基础研 究 　　 地方基础研究与国家基础研究定位不同。国家科学基 金通常以支持学科发展和兴趣导向研究为基本特征。与国 家科学基金相比，地方政府在兴趣导向基础研究和需求导 向研究之间的选择余地更大。通常，地方支持基础研究主 要以服务本地经济社会发展为目标，需求导向研究的比重 更大，甚至远超过兴趣导向研究所占的比重。 　　 地方基础研究资助机构的组织方式 　　 从美国实践看，地方政府很少采取科学基金制的方式 支持基础研究，通常的支持方式有两种。一是设立专门的 基础研究计划