稳增投入、夯实基础、提升价值、促进转
化是创新政策着力点
国务院发展研究中心技术经济研究部 马名杰 石光
我国国家创新体系目前处于“投入低、产出高、价值低
”的运行状态，进一步提高研发资金使用效率、促进成果产
业化、提升知识产权附加价值，是提升创新体系运行质量
的关键。国际经验表明，相对于创新投入的快速增加，创
新效率和成果转化水平的提升是个缓慢的过程。这不仅需
要长期的政策鼓励，更需要推动新一轮科技体制改革，提
高科技资源配置效率，营造鼓励创新的制度环境。
今后十年是中国增长动力转换的关键期。研究表明
，随着与领先技术的差距明显缩小，中国以低成本分享发
达国家技术溢出红利的时代正在接近尾声。无论是自主研
发还是消化吸收国外先进技术，都需要更扎实的科学技术
基础和人才基础支撑，资金需求会更高。国家创新政策的
导向必须要从“重数量”向“重基础”和“重价值”转变。
创新水平变化有国际经验可循
研究开发投入强度与经济绩效密切相关、多数国家科
技成果总量增长缓慢、研发人员的成果产出率比较稳定、
消耗的资金投入大大增加、发达国家知识产权国际竞争力
大幅增强等是可循的国际经验。
在经济增长过程中，美国、欧盟、日本、韩国、金砖
国家等16个国家的创新指标变化呈现出一些共同特征。中
国创新水平的进展部分符合这些特征，部分超越或滞后于
先行工业化国家在可比发展阶段的创新表现。
——研究开发投入强度与经济绩效密切相关
第一，全社会研究开发投入占GDP比重（以下简称
“R＆D投入强度”）随着人均GDP的提升而快速提高。当人均
GDP为5000至15000国际元时，R＆D投入强度在1%左右。当
人均GDP为15000至30000国际元时，R＆D投入强度约为
2%至3.5%（2011年中国人均GDP为8518国际元）。但在相同
的人均GDP下，各国R＆D投入强度差异很大，最多超过三
倍。
第二，成功追赶型国家的R＆D投入强度也较高。日本
R＆D投入强度在20世纪80年代初就达到了英国和美国的水
平，此后始终高于美国和多数欧盟国家，在17个国家中居
领先地位。韩国R＆D投入强度在20世纪80年代初达到欧美
国家的中等水平，从90年代中期开始迅速超越美国等发达
国家。以色列和新加坡R＆D投入强度也已经超过或接近欧
美发达国家水平。中国R＆D投入强度明显高于处于相近人
均GDP水平的东欧国家。
第三，R＆D投入强度在工业化和后工业化过程中一直
保持上升。即使在后工业化阶段，随着工业占GDP比重下降
和服务业比重上升，R＆D投入强度不降反升。
中国当前R＆D投入强度滞后于工业化程度。虽然中国
工业化程度已经高于45%，但全社会R＆D投入强度低于
1.5%，显著低于处于相近工业化程度的国家，仅高于东欧和
葡萄牙等国。
——人口规模较小的国家，研发人员占人口比重高且
上升较快
在过去的十多年中，研发人员比重增幅较大的多为人
口少于1亿的国家，如北欧国家、英国、德国、韩国和新加
坡等。美国、日本和金砖国家等人口大国的研发人员比重
增长缓慢或基本稳定。在研发人员比重最高的前十个国家
中，人口小国占七个。
中国研发人员比重在过去十多年中增长不快，在17国
中倒数第四，仅高于巴西、印度和南非，是美国的四分之
一，日本的五分之一，俄罗斯的三分之一。
——多数国家科技成果总量增长缓慢
过去50年中，大多数国家的专利申请量保持在稳定水
平。只有日本、美国、韩国和中国分别从20世纪60年代、
80年代、90年代初和90年代中后期开始，保持了专利申请
量的高速增长。多数国家的科技论文发表数量变化平缓
，只有美国和中国分别从20世纪80年代和90年代末增长较
快。
2000年至2010年的十年间，中国专利申请量增长了
50倍，总量在17国中居首位；论文发表数量增长了11倍
，在17国中居第二位，仅次于美国。
——研发人员的成果产出率比较稳定
过去十多年中，研发人员人均专利和论文数量波动都
很小。美国研发人员平均产出专利增长了0.7倍，韩国和印
度的人均论文数量略有增加。英国和瑞典的人均论文数量
甚至略有下降。
中国研发人员的人均专利数量上升很快，从1995年的
末位，发展到目前的第5位，与德国接近，但仍不足日本和
韩国的1／3。中国的人均论文数量在包括金砖国家在内的
所有国家中一直最低，在过去十多年间没有改变。
——科学技术进展所消耗的资金投入大大增加
尽管各国R＆D投入的比重不断提高，但单位R＆D投入
获得的专利和论文数量却在减少。在R＆D投入的专利产出
率方面，日本、韩国和俄罗斯下降幅度最大。R＆D投入的
论文产出率也表现出下降的趋势，而且多数发达国家产出
一篇论文所耗费的研发经费要高于追赶型国家。值得注意
的是，各国科技成果所耗费的资金都在增长，而且资金成
本有趋同的趋势。
中国从2008年开始出现专利产出率下降的迹象，论文
产出率从
