提高行政效率 保护投资者利益 行政和解：证券行政执法新尝试（新知新 觉） 张苏昱 张 冉 李 晶 （2018年08月14日） 　　近年来，随着我国证券市场不断发展，新模式、新业 态在证券市场不断涌现，证券期货领域的违法违规行为也 愈加复杂、隐蔽。我国证券监管部门采取多种手段，规范 证券发行和交易行为，保护投资者合法权益，维护市场经 济秩序和社会公共利益。这些监管手段主要包括证券经营 业务的行政许可审批、证券违法行为的行政处罚、日常经 营监管等，表现出监督的强制性。但要达到理想的监管效 果，仅依靠行政机关单一力量并不够。因此中国证监会根 据国务院相关文件制定了《行政和解试点实施办法》（以 下简称《实施办法》），于2015年公布施行，在证券监管 领域试行行政和解制度。这体现了政府监管与当事人意思 自治相结合的特点，契合建设服务型政府和法治政府的理 念，不仅可以发挥行政执法机关的作用，也可以借助行政 相对人及利益相关方的力量，共同加强证券行业监管，有 效减轻行政压力，维护证券市场秩序。 　　根据《实施办法》，行政和解是指证监会在对公民、 法人或者其他组织涉嫌违反证券法律、行政法规和相关监 管规定行为进行调查执法的过程中，根据行政相对人的申 请，与其就改正涉嫌违法行为、消除涉嫌违法行为不良后 果、交纳行政和解金等达成行政和解协议，并据此终止调 查执法程序的行为。 　　行政和解有别于以往执法机关单方主导整个执法过程 的模式，在行政相对人依法主动提出行政和解申请的情况 下，行政机关在法定自由裁量权范围内根据申请内容决定 是否与行政相对人进行协商并达成和解协议，是一种行政 相对人参与其中的、通过