以《“十三五”市场监管规划》为统领 ，创新监管方式，提升监管水平 ----在全省工商和市场监管部门企业监管工作会议上的讲 话 李沐 2017年3月16日   同志们： 经省局党组同意，召开这次全省企业监管工作会议 ，主要任务是传达全省工商和市场监管工作会议精神，总 结2016年企业监管工作，部署2017年工作任务。下面，我 代表省局讲三个方面的意见。 一、真抓实干，2016年企业监管工作取得较好成效  2016年以来，全省各级工商、市场监管部门在国家工 商总局和省委、省政府的领导下，以信用监管为主线，全 面加强事中事后监管，认真履行各项监管服务职责，为维 护市场秩序、推动社会信用体系建设、服务经济社会发展 发挥了积极作用。 （一）完善监管机制，构建事中事后监管体系。一是 厘清监管职责。牵头制定了《湖南省人民政府关于“先照 后证”改革后加强事中事后监管的实施意见》（湘政办发 〔2016〕7号），按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管 ”原则，明确了各级人民政府要依法厘清各市场监管部门 的监管职责，对部门间协同监管提出了具体要求，坚决杜 绝只审批、不监管的现象，切实做到监管全面覆盖，确保 事有人管、责有人负，实现市场监管无缝衔接，构建了我 省职责清晰、协同监管、社会共治的事中事后监管新模式 。二是创新监管方式。出台了《湖南省市场监管部门“双 随机”抽查工作实施办法》（湘商改〔2016〕5号），明确 抽查原则、抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式、 抽查比例、抽查频次、抽查程序、抽查要求等问题，提高 了政府部门对企业监管的规范性、公正性和透明度。长沙 市局出台了《长沙市工商行政管理局市场监管“双随机 ”抽查试行办法》以及《长沙市工商行政管理局关于开展 “双随机”抽查规范事中事后监管的实施方案》，进一步 规范了该局的“双随机”抽查工作。三是完善监管体系。 完成了《湖南省市场监管办法》征求意见稿。进一步细化 明确了各市场监管部门的监管职责，创新了监管方式，规 范了监管行为，树立了“企业自治、行业自律、社会监督 、政府监管”的市场监管新理念，形成了“权责明确、公 平公正、透明高效、法治保障”的市场监管新格局，构建 了“依法合理、科学规范、多元统一、运行高效”的市场 监管新体系。目前《湖南省市场监管办法》已征求省直各 部门的意见，修改完善后报省政府颁布实施。 （二）推进信息归集，夯实大数据基础。一是牵头组 织改造完善了市场主体信息化综合管理系统功能。广泛征 求了市州局和省局相关处室的意见建议，进一步修改完善 了现有综合管理系统，实现了全省数据大集中，省、市、 县、所四级信息化业务协同，系统功能进一步完善，监管 效能进一步提高，监管水平进一步改进，为各项业务工作 办理提供了有力支撑。二是配合相关部门对原全国企业信 用信息公示系统（湖南）进行改造升级。按照省局的统一 安排部署，切实履行了公示系统改造升级的有关职责，建 成了国家企业信用信息公示系统（湖南）并已通过总局验 收。目前，国家企业信用信息公示系统（湖南）与综合管 理系统无缝对接，归集了583.5万户市场主体基础信息，进 一步夯实了信用监管的基础。三是配合相关部门完善信息 化管理制度机制。按照全省统一的工商信息化体系建设的 要求，加强了信息化管理的制度机制建设，积极配合相关 部门制定出台了《湖南省企业信用信息归集共享管理办法 》（湘商改〔2016〕6号）、《国家企业信用信息公示系统 （部门协同监管平台--湖南）管理和运用试行办法》（湘 商改〔2016〕7号），顶层规划解决了商事制度改革信息化 工作中出现的新情况、新问题。四是持续推进信息互联共 享。信息互联共享是强化部门协同的保障，是加强信用监 管的基础。今年以来，按照国务院、国家工商总局和省政 府的要求，结合湖南实际，采取了一系列的措施推进信息 的归集、整合、共享、公示。目前已与省高院、省公安厅 、省国税局、省地税局、省统计局、省人社局、省食药局 、省质监局等相关部门签订了《信息资源共享建设合作协 议》，按照“共建共享、互惠双赢、机制保障、促进发展 ”的原则，要求协议双方要有效整合信息资源，实现信息 资源共享，高效利用信息资源，提高行政管理效能，加快 推进了信息资源整合共享的进程。长沙、常德、永州结合 当地实际也开发了符合自身要求的企业信用管理平台与信 息化监管平台。这些平台的运用对提升当地市场监管服务 水平，促进地方经济社会发展提供了有益补充。 （三）落实信用监管，强化信用约束。一是狠抓企业 年报工作。全省各级工商、市场监管部门按照总局和省局 的统一安排部署，明确职责、加大宣传、强化督查、加强 监督，引导企业通过公示系统自主报送年报信息和即时信 息，强力推进了2015年度企业年报工作和即时信息公示工 作。全省2015年度企业年报率为88.37%，超过了全国平均 水平，圆满完成了国家工商总局制定的企业年报公示率不 低于85%的目标任务。经综合考评，邵阳市工商局、怀化市 工商局、郴州市工商局、岳阳市工商局、常德市工商局等 5个单位被评为2015年度企业年报公示工作一等奖。二是全 面开展企业公示信息随机抽查工作。2016年，全省各级企 监部门扎实开展了企业年报信息抽查、投资类企业公示出 资信息抽查、移出经营异常名录未实地核查企业公示信息 抽查等工作，共抽查企业  13435户。其中，已年报企业 11765余户、投资类企业386户、移出经营异常名录未实地 核查企业1334户。邵阳等市州局还组织实施了企业即时信 息抽查工作，长沙市局、常德市局等对“双随机、一公开 ”工作进行了有益的探索，取得了一定的成效。三是扎实 做好行政处罚信息公示工作。全省各级工商、市场监管部 门建章建制，将行政处罚信息公示工作纳入常态化管理 ，切实保障行政处罚信息及时、准确、完整地公示。 2016年9月，国家工商总局检查组对长沙、益阳、岳阳三地 进行了检查，检查结果公示率均为100%。2016年全省工商 系统办理一般程序行政处罚案件13418件，通过国家企业信 用信息公示系统（湖南）公示12370件，公示率92%，其中 ，企业案件5477件，已公示5224件，公示率95%。对于 2016年1月至11月公示的行政处罚案件，省局给予工作经费 奖励总计1108.75万元。四是规范开展经营异常名录管理工 作。全省各级企监部门累计将116960户违规企业列入经营 异常名录，在企业履行义务或消除违规行为后，依企业申 请将18340户企业移出经营异常名录。目前，全省有 99514户企业列入经营异常名录。 （四）推进协同监管，建立联合惩戒机制。一是建立 合作机制。按照最高人民法院、国家工商总局《关于加强 信息合作规范执行与协助执行的通知》（法〔2014〕251号 ）的要求，省工商局与省高院签订了《“点对点”网络查 控被执行人市场主体相关权益合作协议》，就查询企业信 息的协助，公示冻结股权、其他投资权益的协助，办理变 更股东登记的协助等问题作出了明确的规定，切实规范了 法院系统与工商系统在加强信息合作规范执行与协助执行 方面的操作流程，提高了办事效率，节约了行政成本。同 时，与省高院建立合作机制，对被全国各级人民法院列入 失信被执行人名单的自然人（即老赖）进行限制，截至目 前，全省工商部门共拦截被执行人4772人，限制被执行人 13254次。二是实施联合惩戒。全省各级工商、市场监管部 门严格执行国家发改委和国家工商总局等38部门联合签署 的《失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录》、《湖南 省企业失信行为联合惩戒暂行办法》等规定，对被列入失 信企业黑名单的企业，依据职责采取相应措施予以限制或 禁入，使失信企业“一处违法，处处受限”。 （五）加强日常监管，维护市场秩序。一是认真开展 对长期停业未经营企业的清理。全省各级企监部门按照国 家工商总局和国家税务总局的统一部署，对长期停业未经 营企业进行了清理。2016年，全省共吊销长期停业未经营 企业31069户。二是依法加强企业登记事项监管。全省各级 企监部门依法处理了大量涉嫌违法违规的投诉举报，处理 了信息抽查过程中发现的一些问题，对各类违反企业登记 管理法律法规规定的企业依法进行了查处。2016年，全省 各级企监部门共办结行政处罚案件2769件，罚没收入 350.12万余元。三是认真完成各类专项整治工作。全省各 级企监部门按照当地党委政府和相关部门的统一安排部署 ，依据工商职责做好了各类专项整治工作。岳阳、湘潭、 长沙在防范和处置非法集资工作方面取得了一定成效，郴 州完成了中介机构清理整治，永州开展了打非治违、安全 生产、创卫生活环境等专项整治工作。这些工作都得到了 当地党委、政府的充分肯定。 （六）加强队伍建设，提升监管水平。一是切实抓好 全省企监干部队伍业务培训。2016年4月，举办了两期全省 企监干部业务培训班，重点学习了商事制度改革后加强事 中事后监管的一系列文件，并对全省市场主体信息化综合 管理系统作了全面的介绍。通过培训，创新了市场监管理 念、转变了市场监管方式、提高了市场监管效能，同时熟 练掌握了各项业务操作技能，对新的业务知识，比如企业 年报公示、企业信息抽查、经营异常名录管理等有了系统 的认识。2016年下半年，委托中国政法大学举办了一期新 形势下市场监管改革创新与信用监管培训班，重点学习了 国务院和国家工商总局关于新形势下推进监管方式改革创 新的一系列文件，通过培训，切实转变了市场监管理念 ，熟悉掌握了新的监管方式方法，提高了“双随机”抽查 工作能力和运用大数据进行智慧监管的能力。2016年9月 ，承办了全国企业监管工作基层联系点座谈会，全国20个 省级工商局、20个区县工商或市场监管局参加了会议，我 省部分市州工商局参会，长沙市工商局岳麓分局作了交流 发言。会议围绕当前市场监管方式改革创新的新形势新任 务新要求，交流了企业监管工作基层联系点好的经验和做 法，研究解决基层企业监管工作中出现的新情况、新问题 ，取得了很好的效果，得到了总局领导和各省市局的高度 评价。全省各级企监部门也按照总局、省局和当地党委、 政府的统一安排部署，开展了多种形式、多项内容的各种 培训，提高了干部队伍的素质、提升了工商部门的形象。 二是切实开展好“两学一做”学习教育活动。全省各级企 监部门按照当地党委的统一安排部署扎实开展了“学党章 党规、学系列讲话，做合格党员”的学习教育活动，增强 了政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，能自觉向 党中央看齐、向习近平总书记看齐、向党的理论和路线方 针政策看齐、向党中央决策部署看齐，坚决维护党中央的 权威，坚定维护习近平总书记在党中央、在全党的领导核 心地位，能够始终把纪律规矩挺在前面，提升了思想定力 、行动定力和政治定力。 在肯定成绩的同时，我们更要清醒地看到工作中还存 在一些薄弱环节和不足，主要是：工作效率、工作质量有 待提升，县级企监工作难以有效落地；工作的系统性、创 新性有待加强，一些好的经验做法有待进一步总结推广等 等。下一步工作中要采取有力措施加以解决。 二、统一思想，深入贯彻落实《“十三五”市场监管 规划》 今年1月，国务院颁布了《“十三五”市场监管规划》 （以下简称《规划》）。这是第一部全国市场监管中长期 规划，提出要树立现代市场监管理念，解决了为什么监管 、监管的目的性问题，为市场监管指明了方向，在我国经 济转型和体制完善的关键时期具有重大现实意义和战略意 义。《规划》提出：到2020年基本形成宽松便捷的准入环 境、公平有序的竞争环境和安全放心的消费环境，基本建 立权威高效的市场监管体制机制，围绕建设统一开放、竞 争有序、诚信守法、监管有力的现代市场体系，完善商事 制度框架，健全竞争政策体系，初步形成科学高效的市场 监管体系，构建以法治为基础、企业自律和社会共治为支 撑的市场监管新格局。 《规划》还进一步明确了企监工作的任务，指明了创 新监管方式的途径，提出了提高监管效率的基本要求，对 企业监管工作具有极强的指导性，是我们开展企业监管工 作的行动纲领。全省各级企监部门要把深入贯彻落实《规 划》作为我们当前和今后工作的首要任务，在全面总结的 基础上，对照《规划》更新理念、找准差距、谋划思路、 狠抓落实。 （一）要把握市场监管的主要原则。《规划》对加强 市场监管应遵循的主要原则提出了明确的要求。全省各级 企监部门要认真领会，抓好落实。一是坚持依法依规监管 。要运用法治思维和法治方式履行市场监管职责，依法依 规实施公平公正监管。通过权力清单明确法无授权不可为 ，通过责任清单明确法定职责必须为，通过负面清单明确 法无禁止即可为，没有法律依据不能随意检查。二是坚持 简约监管。坚持“简”字当头，实行简约高效的监管方式 ，消除不必要的管制，革除不合时宜的陈规旧制，打破不 合理的条条框框。三是坚持审慎监管。围绕鼓励创新、促 进创业，探索科学高效的监管机制和方式方法，实行包容 式监管，改革传统监管模式。对潜在风险大、社会风险高 的领域，要严格监管，消除风险隐患。四是坚持综合监管 。推进市场监管领域综合执法，建立综合监管体系，发挥 各种监管资源的综合效益。加强信息共享，强化部门上下 统筹，建立健全跨部门、跨区域执法联动响应和协作机制 ，消除监管盲点，降低执法成本。五是坚持智慧监管。充 分发挥新科技在市场监管中的作用，运用大数据等推动监 管创新，依托互联网、大数据技术，打造市场监管大数据 平台，推动“互联网+监管”，提高市场监管智能化水平。 六是坚持协同监管。改变政府大包大揽的传统方式，明确 企业的主体责任，推动市场主体自我约束、诚信经营。充 分发挥信用体系的约束作用、行业组织的自律作用以及消 费者组织、社会舆论和公众的监督作用，实现社会共治。 （二）要突出信用监管的核心地位。《规划》提出 ，要健全企业信用监管机制，强化企业责任意识，增强企 业自我约束机制，让信用创造财富，用信用积累财富，发 挥信用在经济运行中的基础性作用，促进社会信用体系建 设。企业监管业务涉及面比较广，各级企监部门还承担了 当地党委、政府安排的其它工作任务，但是任何情况下也 不能放松信用监管这项主要工作。一方面，实践已证明信 用监管是实施“严管”的有力措施，惩治了违法失信主体 ，提升了市场监管效能。另一方面，数据大集中的趋势也 要求全省系统必须在业务工作上形成“一盘棋”，必须按 照省局的统筹安排抓好信用监管工作。为此，一是要抓好 企业信息公示工作。明确企业信息公示的责任和义务，提 高企业年报的公示率和年报信息的准确性。指导市场主体 及时公示即时信息，强化对与市场监管有关的出资、行政 许可和受到行政处罚等信息的公示。二是要抓好企业信息 归集工作。依托国家企业信用信息公示系统（湖南），将 企业基础信息和政府部门在履职过程中形成的行政许可、 行政处罚及其他监管信息，全部归集到企业名下，形成企 业的全景多维画像。三是要抓好信用约束和失信联合惩戒 工作。将信用信息作为惩戒失信市场主体的重要依据，对 失信市场主体依法予以限制或禁入。实行企业信用风险分 类管理，依据企业信用记录，发布企业风险提示，加强分 类监管和风险预防。 （三）要提升市场监管的现代化水平。《规划》提出 ，运用大数据推动“互联网+监管”，实现“互联网+”背 景下的监管创新，降低监管成本，提高监管效率，增强市 场监管的智慧化、精准化水平。为实现这一目标，一是要 抓好基础工作。要加强国家企业信用信息公示系统建设 ，推进统一的市场监管平台的健全完善；要加强大数据资 源体系建设，健全部门信息共享交换机制。结合我省实际 ，就是要贯彻落实好《国家企业信用信息公示系统（部门 协同监管平台－湖南）管理和运用试行办法》和《湖南省 企业信用信息归集共享管理办法》，切实完善系统功能 ，切实提升数据质量，保障信息及时准确完整地