公司年度内部控制体系建设自评报告 根据集团内部控制自评专项工作安排，结合公司的控制目 标和管控重点，公司高度重视、精心部署，组织专人对截至年 度的内部控制体系建设情况、制度执行有效性等方面进行了集 中梳理和自评总结，现将有关情况报告如下： 一、年度本公司内部控制体系建设总体情况 内部控制体系贯穿于公司经营活动的决策、执行和监督的 各个阶段、各个层级，涵盖了每一项活动的过程始终，是关系 公司和职工发展的根本。公司内部控制体系建设一直秉持明确 职责、分解任务、落实责任的基本原则，切实发挥制度全局 性、稳定性、长期性的作用，积极实现流程细节化、精细化、 标准化，坚持谨小慎微、查漏补缺的工作方式，确保本年度内 部缺陷数量控制在合理范围，总体内控工作形势可防可控、平 稳运行。 一是坚持制度建设不放松，确保部门责任落实。自去年1月 以来，公司深刻把握公司科学发展理念，持续加强制度建设和 流程管控，保障各种机制系统性、整体性、协同性运行，进而 推动公司内部控制体系建设不断深入。通过各部门梳理完 善，累计新增业务管理、人力资源、资产管理等方面制度，修 改党建事务、人力资源、组织架构等方面制度，有力推动公司 治理体系和治理能力现代化、高效化。 二是严把流程细节，部署和推进制度执行。通过加强考勤 监督，提升OA系统功能优化与全面应用，完善改进公文、印 章、合同、签报等流程设置，坚持从细节入手，持续加强过程 管控，及时发现并调整流程中出现的问题，有效促进办事效率 的提升，形成了更加规范、高效的办公氛围，增强了各项工作 的纪律要求。 三是针对发现的内控缺陷，及时推进整改。结合自查情 况，我们发现报告期内主要存在内部控制缺陷。通过对照内控 缺陷的类型和成因加以分析，采取积极有效的措施予以整改、 完善，并按照既定时间节点持续改进，全面提升各项工作进 度，为生产经营平稳运行保驾护航。 四是开展内控相关培训及专项工作。为加强公司内部控制 体系建设，强化风险管控意识和管理责任意识。公司于年内多 次组织相关人员参加集团组织的专题培训，包括内控工作推进 会、内控体系手册解读、安全生产清单编制等系列会议。统筹 开展了廉洁风险点排查、法规知识测试等活动。在集团上级部 门发布内控相关文件时，及时向各部门进行了集中传达有关精 神，促进公司员工，尤其是管理人员进一步明确和掌握内控的 概念及其重要意义。 五是加快完成本年度内控体系建设任务。按照公司年初制 订的战略目标，结合业务发展实际，提前明确了年内内控管理 工作理念，公司先后开展了组织机构设置调整、人员划转、深 化制度、流程改造等一系列优化工作，在较大程度上降低了内 部控制风险，避免了大部分潜在程序盲点。 二、自评的主要内容 （一）自评方式 本次内部控制体系自评工作由公司成立评价工作小组，通 过对各部门主要业务负责人进行文件精神集中传达、分别谈话 询问、业务环节调研、资料翻阅等方式开展，重点组织梳理了 各部门出台制度、业务运行方式、主要问题与困难以及各岗位 职责落实情况等，针对制度执行、重点事项督办等方面进行了 专项抽查，进而填写《部门内控体系建设自评表》，汇总内部 控制缺陷，编制整改措施。 （二）自评范围 内部控制自评的范围涵盖了公司领导班子、业务部门、职 能部门，重点围绕组织架构、发展战略、人力资源、企业文 化、社会责任、资金管理、采购业务、业务管理、行政事务、 合同管理、全面预算、财务报告、信息系统、风险及内部监督 等板块。 （三）自评的主要内容 为提高内部管理水平，规范内部控制，严格内控手段，加 强风险防控机制建设，公司加大监督检查力度，增强风险防 范，推进内部制度工作不断改进深化。同时，不断提升全员的 内控意识、责任意识、风险意识，培养内控文化，营造制度氛 围，推动内部控制体系逐步完善，着力促进各项经营业务健 康、持续、安全发展。 1.重点自查的业务 （1）组织架构 组织机构的设置及调整、支委会、办公会、规章制度 管理、章程制定及修改、领导班子“一岗双责”及履职管理。 其中，由于年内高层人事变动，组织架构、领导班子设置尚有 一定缺失，议事规则的细节性还有待完善。 （2）发展战略 发展目标及战略规划管理、年度目标及经营计划管理。今 年，公司制订并印发了《“十四五”时期发展战略与规 划》，对公司未来五年的产业设计、经营模式、内部管理等方 面形成了较为清晰的工作指引。 （3）人力资源 岗位职能职责的制定与调整、中层领导干部的选拔与任 用、员工招聘管理、离职管理、劳动合同管理、人事档案管 理、教育培训管理、薪酬福利的计算及发放、经营业绩目标管 理。年内，公司共组织开展管理人员竞聘，提拔中层干部，进 一步完善了人力资源配置，强化了队伍建设。同时，按照公司 制度，与部分员工续签了劳动合同，持续做好员工教育培 训，积极推动绩效考核方案制定工作。 （4）社会责任 安全生产事故管理、安全生产会议管理、突发事故应急管 理。面对新冠肺炎疫情的不利影响，公司上下齐抓共管，认真 履职，常态化做好安全教育不松劲。公司车辆安全行车里程高 达公里，未发生一起负有主要责任的交通安全事故及人员伤 亡。按照集团统筹安排，坚持做好值班工作，确保公司平稳度 汛，为遭受经济财产损失。 （5）资金管理 经营性资产实物管理、经营性资产清查盘点、报废与处 置、办公固定资产购置及验收管理、办公固定资产清查盘点、 办公固定资产报废与处置。集中开展了资产盘点，对公司人员 的电脑、打印机、扫描仪等价值相对较高的办公设备进行了全 面清理，发现了少量问题，分析原因主要是前期人员调动交接 流程不完善、不清晰，资产移交过程监管不够，后期将进一步 细化管理办法，着重加以改进，确保资产安全、台账清晰。 （6）采购业务 招标管理、比选管理、投标管理、办公用品管理（易耗 品）。配合集团经营管理专项审计工作，公司对近两年的车辆 资产采购程序、资料进行了全面整理，基本情况较为良好。另 外，投标工作比较规范，未出现违反国家招投标管理规定和招 标单位招标要求的情况。办公用品申购及领用取之有度、数量 合理，符合年初相关预算标准。 |（7）业务管理 项目建设、招商、市场营销业务均按照公司制度流程运 行，实行全过程监控，资产使用情况合规安全，对外出租，遵 循集团和公司招投标管理有关工作要求，目前出租率较高，资 产闲置率控制理想，业务管理整体质量较好。 （8）行政事务 收发文管理、印章管理、档案管理、合同管理、资质证照 使用管理、办公用品管理（低值易耗品）。根据集团相关要 求，对公务、印章、合同等制度进行了全面更新和修订，新出 台了资质证照、签报管理办法，进一步丰富了公司行政事务制 度体系，确保内部管理规范有序。 （9）全面预算 年度全面预算管理、月度资金计划管理。一方面，严格按 照财经制度，科学开展公司预算管理，合理报送资金计划，公 司现金流管理相对稳定。另一方面，建立了业务收支台账和日 报表，切实加强应收账款管理，不断增强业务盈利水平和经营 效益。 （10）财务管理 现金管理、票据管理、银行印鉴/电子授权管理、银行账户 管理、支付、报销管理、财务管理制度的制定和调整、会计记 账、结账、财务报告编制、财务分析管理、内部审计管理