XX 银行纪检审计部 2026 年一季度工作亮点 及下阶段工作重点难点报告 2026 年是“十五五”规划开局之年，也是金融领域全面从 严治党持续深化的关键节点。一季度，XX 银行纪检审计部深入 贯彻二十届中央纪委五次全会精神，落实国家金融监督管理总局 2026 年监管工作会议部署，紧扣“纪巡审”协同监督工作主线， 在强化政治监督、深化案件查办、推进审计整改、建设廉洁文化 等方面取得积极进展。现将一季度工作亮点及下阶段工作重点难 点报告如下。 一、一季度工作亮点 （一）政治监督具体化精准化取得新进展 把政治监督作为一季度工作的首要任务，建立“政治监督台 账”，紧盯习近平总书记重要指示批示精神和党中央重大决策部 署在行内的贯彻落实情况。围绕普惠金融、科技金融、绿色金融、 养老金融、数字金融“五篇大文章”推进落实，开展专项监督检 查 2 次，发现政策执行偏差问题 6 项，均已督促相关业务条线整 改到位。推动“第一议题”制度执行督查常态化，对全行党委会、 经营班子会落实“第一议题”情况进行动态记录，确保政治方向 不偏、政策落实不虚。 （二）风腐同查同治形成有效震慑 坚持把惩治腐败与防控金融风险贯通推进，聚焦信贷审批、 不良资产处置、招标采购、代理业务四个风险集中领域开展联合 排查，深入核查涉嫌腐败线索 8 条，立案查处 2 件，对相关人员 依规依纪作出处理，有力震慑了以权谋私、违规决策等问题行为。 针对信贷领域“擅权妄为加剧风险”“谋私贪腐形成风险”等问 题，探索建立“腐败行为+信贷损失”双维度分析模型，将存量 不良贷款中可能涉腐情形纳入摸排范围，形成排查报告 2 份，进 一步拓展案件查办深度。 （三）内部审计“一体化”模式初见成效 按照“纪检监督、审计核查、巡察问责”三位一体的工作思 路，探索建立纪检与审计协同作战机制，试行审计发现问题同步 推送纪检核查程序，压缩“发现问题—启动核查”时间周期。一 季度完成常规经济责任审计 2 项、专项业务审计 3 项，覆盖个人 消费贷款、票据业务、代销理财三个风险关注领域，审计发现问 题共计 18 项，其中涉及内控缺陷 7 项、操作违规 9 项、信息报 送不实 2 项，全部移交相关部门整改并跟踪验收。 （四）警示教育精准滴灌覆盖关键群体 改变以往警示教育“大水漫灌”的方式，针对信贷客户经理、 风险合规岗位、采购管理岗位等重点群体，分类定制警示教育内 容，编制《典型案例警示手册》，收录近年来同类银行查处的真 实案例 12 个，重点聚焦股权式、期权式腐败和“旋转门”等新 型隐性腐败形态。一季度组织分层警示教育培训 4 期，覆盖中层 干部及关键岗位人员共计 186 人次，培训后测试及格率达 98%。 开展“以案促改”警示教育现场会 1 次，邀请已查处违规人员现 身说法，形成有力的警示效果。 （五）员工异常行为排查预警机制正式运行 按照二十届中央纪委五次全会关于“完善员工异常行为排查 和预警机制”的要求，联合人力资源、科技部门，建立员工异常 行为监测系统，从业务操作、资产变动、行为表现三个维度设立 19 项预警指标，对全员实施动态监测。一季度系统共触发异常 预警提示 31 条，经核查，4 条存在实质性违规风险已转入纪检 处置程序，27 条属于操作习惯偏差已完成提醒教育。系统投入 运行以来，明显增强了员工的合规自律意识，案件线索被动发现 向主动预警的工作格局初步形成。 二、下阶段工作重点 （一）纵深推进“纪巡审”贯通协同 下阶段将以完善“纪巡审”协同机制为重点，打通纪检、巡 察、审计三条监督渠道的信息共享和问题移送壁垒，避免各自为 战、重复检查、遗漏盲区等问题。重点推动三项机制落地：一是 建立三方联席会议制度，每季度召开一次问题研判会，对各渠道 发现的共性问题进行系统梳理；二是推行“审计优先排查+纪检 深度核查”流程，审计项目发现的可疑线索须在 5 个工作日内启 动纪检核查；三是在巡察工作中纳入审计数据支撑，提高发现隐 蔽问题的精准度。 （二）加大新型隐性腐败查处力度 紧盯金融领域腐败的新形态，将股权式腐败、期权式腐败、 “影子公司”利益输送、银企“旋转门”等问题作为下阶段专项 排查的重点方向。对与本行存在业务往来的关联企业开展穿透式 摸排，重点核查本行中高层人员亲属、离职员工与关联企业的资 产关联关系。联合合规