李红同志在全省国有产权管理工作会议上 的讲话 （2011年7月5日）   这次会议是经委主任办公会议研究决定召开的。谭主 任非常重视这次会议，对新时期进一步做好产权管理工作 也提出了明确要求。会议的主要任务是贯彻落实全国国有 产权管理工作会议、全省国资监管工作会议和省管企业负 责人会议精神，总结“十一五”时期全省国有产权管理工作 ，分析当前形势，研究“十二五”产权管理工作思路，部署 2011年产权管理工作重点任务。会上还有4个市国资委和 4户省管企业介绍工作经验，产权处的同志还要做业务专题 发言。应该说这次会议的内容很丰富，大家作了很多的准 备。下面，我根据委里研究的意见，讲三个方面的问题。 一、“十一五”时期产权管理工作取得明显成效 “十一五”时期，各级国资监管机构和省管企业按照“三 统一、三结合”的国资监管体制要求，围绕国资监管和企业 改革发展大局，规范和完善出资人产权管理履职行为，正 确把握巩固与调整、规范与发展、监管与服务、创新与防 范风险的关系，不断加强产权管理的制度化、程序化、规 范化和信息化建设，切实发挥产权管理工作的监管、指导 和服务功能，为企业的改革、发展、稳定做出了积极贡献 。 （一）产权管理工作的基础性作用进一步增强。 产权是国资委和国有企业行权履职的制度边界，是管 资产、管人、管事的出发点和落脚点。国资监管、国有企 业改革发展中涉及的改制重组、投资发展、业绩考核、薪 酬分配、财务管理、资本运营、预算管理、人事改革等各 项工作都要在产权边界内来开展，所以说产权管理工作是 基础。 一是产权管理制度体系不断完善。各级国资监管机构 和省管企业，从履行出资人职责和有效经营国有资产的角 度出发，不断推进产权管理制度化建设，各项工作以制度 为依据，以制度为标准，用制度来规范。省国资委先后印 发了33个产权管理方面的规范性文件，最近又以鲁国资产 权〔2011〕10号文件印发了《关于加强省管企业内部产权 管理工作的意见》。各市国资监管机构和省管企业根据国 家有关的政策规定，结合各自实际，也制定了相应的制度 和办法，逐步建立和完善了与市场经济发展相适应的产权 管理制度体系。青岛市出台了《关于企业国有产权管理有 关问题的通知》，潍坊市下发了《潍坊市市管企业担保管 理暂行办法》，日照市制定了《市管企业国有资产监督管 理办法》，滨州市出台了《企业国有资产评估管理暂行规 定》，商业集团梳理制定了多项产权业务操作规范指引 ，枣矿集团制定了《关于重申国有资产管理有关事项的通 知》，交运集团出台了《国有产权登记管理办法》等等。 目前，全省涵盖产权登记、产权转让、资产评估、产权交 易、上市公司国有股权管理以及围绕履行出资人职责、维 护所有者权益的一系列国有产权管理制度和操作标准已经 基本建立，保证了产权管理各项工作在制度化、程序化、 规范化、信息化的基础上有序进行，为国有资产的有序流 转和企业的结构调整提供了有力的制度保障。 二是产权边界清晰度进一步提高。《企业国有资产产 权登记业务办理规则》实施以来，各级国资监管机构和省 管企业扎实推进产权登记工作，不断加大措施、强化手段 ，明晰了持有国有产权的边界和关系，为促进国资监管和 国企改革发展打下了良好的基础。济南市国资委与工商局 建立联动机制，制定了《产权登记管理工作考核办法》 ，将产权登记情况纳入监管企业领导班子年度综合考核。 聊城市发挥产权登记信息作用，建立了“市管企业产权结构 图”，并定期更新，动态监控企业的产权状况，服务于布局 结构调整、重组整合和股东权利的行使。威海、泰安、临 沂、滨州等市依据产权登记统计分析资料提出的国有企业 改革重组意见建议得到市政府的高度重视。省管企业以产 权登记普查为切入点，扎实做好登记工作，摸清了家底 ，理清了产权关系。高速集团不断完善产权登记制度，定 期开展业务培训，落实工作责任、明确工作质量要求。淄 矿集团加强产权登记考核，规定办理时间和档案保管制度 ，在评优评先上实行一票否决制。从每年的产权登记年检 情况看，各级国资监管机构和省管企业产权登记的意识有 了很大程度的提高，产权登记的措施和手段不断增强和完 善，产权登记的及时性、准确性、全面性大幅提升，产权 登记在国资监管和国企改革中的作用进一步得到显现。截 至2010年底，我省已办理企业国有资产产权登记的企业共 计5826户，占有国家资本1549.77亿元。其中：省管企业 1439户，占有国家资本533.99亿元；市及市以下企业3759户 ，占有国家资本946.11亿元。 三是资产流动行为的评估管理更加科学有效。为推动 国有资产的合理流动、优化配置和有效、节约使用，保障 国有资产的保值和增值，维护国有资产所有者和经营者的 合法权益，国资监管机构和企业从不同角度出发，科学地 研究可以如实反映国有资产的价值量及其变动的方法，取 得了显著成效。省国资委对资产评估建立了初审、复审、 复核三级审核程序，采取了检查工作底稿、现场抽查、全 过程监控等工作方式，实现了从“合规性审核”到“合规性与 合理性并重审核”的转变，创造性地提出了连续现金流量的 折现方法和公式，获得了国务院国资委的好评，对资产评 估技术起到了引领作用。通过建立补充报告制度，简化了 程序，提高了效率。通过建立第三方暗审制度，规范了自 身和中介机构的执业行为，根据评估结果的差错情况对 21家中介机构进行了处理。各市国资监管机构也牢牢把握 出资人职责定位，创新工作思路，加大监管力度，完善规 章制度，规范工作程序，严谨扎实地开展评估项目审核工 作，较好地维护了国有资产出资人权益。济宁市对评估项 目进行了全过程管理，主动协调解决工作中遇到的各种问 题，通过统一操作标准、严格审核程序、实行公示制度等 措施，切实提高了监管效率和服务效能。青岛、临沂等市 对评估管理、中介机构聘用、公示制度、专家审核制度等 进行了细化和完善。各省管企业注重落实监管责任，严格 资产评估报告的初审，不断提升评估报告审核水平。同时 综合各项目对应的经济行为，严密论证评估方法的科学性 、评估结论的合理性，关注评估报告披露的特别事项和期 后事项，并通过审查工作底稿找准评估项目的问题，进一 步提升了报告的质量。国务院国资委产权局充分肯定了我 们的补充报告制度，我们的评估方法在全国还做过经验介 绍。“十一五”时期，全省国资监管机构共办理评估核准备案 项目1685项，评估后净资产值2294.41亿元，增值1142.56亿 元，增值率99.19%。其中省级评估核准备案项目568项，评 估后净资产1664.24亿元，增值806.39亿元，增值率94%，经 审核增加净资产126.23亿元，占净资产评估增值总额的 15.65%。 （二）产权管理工作的枢纽性作用进一步显现。 产权是企业改革发展的聚焦点。产权管理是企业改革 发展过程的必经之路、必解之题、必办之事，我们的每一 项改革发展事项都离不开产权登记、资产评估、产权转让 等产权管理的操作，每项改革重组目标的最终实现也都要 落实到产权管理事项中，产权管理已经成为企业改革发展 的枢纽性工作。 一是产权交易市场建设成效明显。为促进国有产权进 场交易，阳光操作，省政府批转了省国资委等六部门的《 关于加强企业国有产权交易监管工作的意见》，要求全省 企业国有产权交易严格落实进场交易制度，并指定在山东 产权交易中心或其分支机构挂牌交易。各市政府、国资监 管机构以高度的责任感和大局意识，认真贯彻省政府的决 策部署，我省从事国有产权交易活动的交易机构顺利完成 了整合工作，构建起了“监管机构、交易规则、信息发布、 审核鉴证、收费标准”五统一的全省企业国有产权交易监管 体制，共同培育和完善了我省统一的国有产权交易市场 ，在全国创造了产权交易市场整合的新模式。为建立国有 产权转让的市场化定价机制创造了良好的条件，成为国有 产权流转的必经之路、国有产权优化配置的平台。这个平 台将会在国有经济布局和结构调整中，在建立健全国有资 本有进有退、合理流转的机制中，在全社会范围内优化资 源配置中发挥更大的作用。省国资委批准施行的《企业国 有产权交易规则》、《会员管理办法》和《办事处管理办 法》，为产权交易市场整合后的工作奠定了制度基础。以 各市国资监管机构管理的投资公司和各省管企业为主体 ，构建起省中心及各办事处的会员团队，促进了会员代理 制的全面实施，起到了聚拢资源、引进买方的积极作用 ，激活了市场，使市场发现买主、发现价格、配置资源的 作用得到了充分发挥。同时，山东产权交易中心不断拓展 业务领域，国有金融资产、行政事业性资产积极进场交易 ，文化产权交易中心顺利设立，大大提升了“山东产权”品牌 的对外影响力。山东产权交易中心良好的业绩受到了国务 院国资委的表扬。根据国务院国资委产权交易监测系统的 统计，山东产权交易中心2010年交易量列全国省级交易中 心的第二位，增值率和竞价率列全国第二位，充分体现了 我省产权交易市场整合后的效果。2006年以来，在山东产 权交易中心挂牌的全省企业国有产权项目430宗，成交 364宗，交易金额达到144.5亿元，平均增值率为44%；竞价 项目74宗，竞价率为20.3%，溢价金额1.72亿元，溢价率 8.06%。 二是市场化的产权流转机制逐步完善。国务院国资委 、财政部3号令《企业国有产权转让管理暂行办法》的颁布 ，开启了我国国有产权公开透明转让的新阶段，解决了长 期以来国有产权转让的不公开、不透明、社会各界争议大 等问题。为进一步规范国有产权转让行为，经深入调查和 广泛征求意见，省国资委研究起草了《山东省国有企业产 权转让管理办法》（省政府65号令）的修订稿，已经报省 政府法制办，待批准后以省政府令的形式下发。随着企业 国有资产监管职责的逐步到位，我省企业国有产权转让管 理工作取得了明显成效。各市国资监管机构和省管企业积 极贯彻落实产权转让的有关制度规定，进场交易的意识得 到了进一步增强，体制机制进一步完善，从业人员的政策 业务水平有了进一步提升，按照“应进必进、能进则进、进 则规范、操作透明”的要求，规范操作，多方监管的联动机 制逐步健全，协议转让行为做到了依规审核，基本杜绝了 场外交易，国有资产在流转中实现了保值增值。威海、临 沂等市坚持出资人主导的原则，采取多种手段和措施，完 善程序，确保各个环节规范有序、相互支撑、环环相扣 ，率先实现了企业国有产权转让100%进场交易。济宁市六 部门联合下发了《关于加强企业国有产权交易监管工作的 意见》，进一步加强国有产权转让与交易的监管。省管企 业在实施国有产权转让行为时，就涉及到的有关事项积极 多方论证并及时沟通，规范化实施产权转让。 三是创建了企业国有产权管理信息系统。省国资委研 发应用了产权管理信息集成系统，实现了产权管理各子业 务的综合反映。该系统在省管企业已经实施运行。为促进 产权管理由事后监管向事前、事中监管转变，提高产权管 理的效率和效益，保证产权管理规范化、程序化、透明化 发挥了重要的作用。 （三）产权管理工作的战略性作用进一步突出。 产权是所有制的核心。产权管理事关国有企业资源配 置优化和国有经济布局结构调整，事关公司制、股份制改 造目标的实现，事关企业经营机制和发展方式的转变，事 关各类投资者利益的平等保护和资本市场的健康发展，事 关社会的和谐与稳定，是党、政府、社会和市场高度关注 的对象。几年来，我省国有企业特别是省管企业改革发展 取得的成效，其中一个关键的因素就是坚持按照现代产权 制度的要求，明晰产权归属，落实产权责任，促进产权流 转，实现优化配置，提升企业价值。 一是股权分置改革圆满完成。在上市公司国有股权市 场化流转过程中，我们顺利实施了在中国证券市场历史上 具有里程碑意义的一件大事，即股权分置改革。根据国务 院国资委和省政府的统一部署，各级国资监管机构和持有 上市公司股权的省管企业，积极调研论证，召开研讨会 ，邀请专家论证，坚持发展壮大国有经济、促进上市公司 发展、维护资本市场稳定和保障投资者权利相结合、积极 稳妥循序渐进的原则，结合上市公司的股权结构、资产状 况、盈利状况和成长性等的因素，兼顾流通股东利益、国 有股东的承受能力和企业的长远发展，精心组织，周密安 排，严格审核，推动并全面完成了国有控股上市公司股权 分置改革任务。烟台、潍坊等市国资监管机构和上市公司 国有控股股东从历史的、实事求是的角度，制定了切实可 行的股改方案。在与流通股股东沟通过程中，高速集团、 黄金集团、济钢、莱钢等企业的领导同志亲自带队做路演 ，与股民对话，答疑释惑，作了大量细致的工作，高质高 效地完成了股权分置改革工作。我省37家国有控股上市公 司股改对价支付方式因企制宜，创造出了多种股改对价支 付的新方案，如潍柴动力回归吸并湘火炬模式，烟台万华 送股、发行认购权证和认沽权证模式，ST华陶定向增发、资 产置换、提高资产质量和收益率模式等等，促进了上市公 司整体质量的提高。我省国有控股上市公司以较好的对价 水平和较高的效率完成了股改任务，受到了国务院国资委 的表扬。 二是顺利完成了清理规范管理层和职工持股工作。按 照国务院国资委〔2009〕49号文件要求，省国资委组织开 展了清理规范管理层和职工持股工作。各省管企业真抓实 干，认真宣讲政策规定，制定股权清退、转让和企业收购 股权方案，领导干部带头清退，积极与职工沟通，清理规 范工作顺利完成，进一步理顺了企业产权关系，为企业的 改革发展打下了良好的基础。国有股东受让职工所持股份 共计40.5亿股，占职工持股总量的96.54%，涉及14户省管企 业共65家权属企业。截至2010年6月底，回购企业全部办理 了产权变更和工商变更登记。 三是上市公司国有股东行为管理逐步规范。为规范上 市公司国有股东行为，促进上市公司的健康发展，结合我 省实际情况，认真贯彻落实国务院国资委《国有股东转让 所持上市公司股份管理暂行办法》以及5个配套规章制度 ，在管理程序、国有股东职责等方面明确了的具体实施意 见，国有股东所持上市公司股份市场化流转方式基本建立 ，确立了国有股东所持上市公司股份转让市场化定价、公 开披露信息和公开选择受让方等机制，大大提高了转让行 为的规范性，有效维护了国有权益。还明确了国有控股上 市公司发行证券、国有股东与上市公司进行资产重组等重 大事项的管理程序，有效保护了各类投资者的合法权益。 在实际工作中，对增发的价格以及是否保持国有控制力问 题进行论证研究，通过设置单一投资者及一致行动人认购 数量、国有股东适当时机增持等条件，寻找增强国有控制 力的途径。探索国有股东通过市场公开交易资产，实现资 产公开、公平注入上市公司。高速集团110亿公路资产注入 上市公司，鲁信集团高新投整体上市顺利完成。根据国务 院国资委关于建立通知要求，确定了纳入监测系统的上市 公司名单。各市国资监管机构和省管企业高度重视国有控 股上市公司运行情况信息报告制度的执行，顺利完成了自 2008年以来的每一期报告信息填报工作。 回顾五年来的工作，各市国资监管机构和省管企业在 产权登记、产权转让、资产评估、国有股东持有上市公司 股份管理等方面做了大量艰苦细致的工作，有效推进了国 资监管和国企改革发展，充分发挥了国有产权管理工作的 基础性、枢纽性、战略性作用。从事产权管理工作的同志 们的业务素质和工作能力不断提高，大家牢固树立大局意 识、服务意识，努力学习、勤奋敬业、严谨细致，做了大 量扎实有效的工作，保障了国资监管和国企改革发展中心 任务的有效实施，夯实了基础。2010年，省市两级监管企 业资产总额达13243亿元，实现营业收入7251亿元，利润总 额671亿元，同比分别增长22.41%、34.20%和 46.51%。与 2005年相比，资产总额、营业收入实现翻番，利润总额增 长超过3倍，净资产收益率、总资产报酬率、营业收入利润 率、国有资产保值增值率分别增长了6.91、3.82、5.37、 4.83个百分点。这些成绩的取得，是省委、省政府和各市党 委、政府正确领导的结果，是各级国资监管机构和省管企 业积极探索、扎实工作的结果，是大家勇于开拓、辛勤努 力的结果。在此，我代表省国资委，对关心支持国有产权 管理工作的各级领导和同志们表示衷心的感谢，向从事国 有产权管理工作的同志们致以崇高的敬意！ 在总结成绩和经验的同时，我们也要清醒地认识到 ，当前在产权管理方面仍存在一些不容忽视的问题。如管 理体系不健全，企业内部制度不完善，责任主体不明确 ，操作程序不规范的问题；未经批准协议转让国有产权 ，预先设定交