李沐副局长在全省企业监督管理工作会议 上的讲话 省工商局副局长   李  沐 2016年4月19日 同志们： 经省局党组同意，我们召开全省企业监督管理工作会 议，传达贯彻国家工商总局企业监督管理工作会议精神 ，总结2015年工作，按照全省工商和市场监管工作会议的 要求安排布置2016年的企业监管工作。下面，我讲三个方 面的意见。 一、2015年工作情况 2015年，全省各级工商部门按照省局的部署，深入推 进商事制度改革，强化日常监管和信用监管，较好地完成 了各项工作任务。 （一）建立完善“严管”制度体系。参与省政府《关 于深化商事制度改革的实施意见》的起草，进一步厘清了 政府各级各部门市场监管职责，为我省实施宽进严管建立 了科学、规范的政策依据。代省政府起草《湖南省人民政 府关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的实施意见 》，省政府常务会议和省委全面深化改革领导小组已研究 通过，文件印发后标志着我省商事制度改革“放、管、服 ”三位一体总体框架初步构筑完成。 （二）依法开展企业登记行为监管。加大监管力度 ，严查各类违反企业登记管理法律法规的行为，2015年全 省工商部门共查处违反登记管理类案件 6905 件。结合工 商职能，配合有关部门开展规范政府购买服务、淘汰落后 产能、湘江流域保护、清理会所等专项联合执法行动，得 到各级政府充分肯定。 （三）扎实开展公示信息监管。全面开展宣传培训 ，全省举办市场主体培训活动300余场，共培训近10万人次 ，向市场主体发送宣传短信200余万条。各级工商部门多措 并举，加大工作力度，引导指导企业做好年报工作。省局 每周向市州工商局、每月向市州政府通报年报进展情况 ，并3次组织督查，推进了年报工作。截至2015年6月30日 ，我省企业2013、2014年年报公示率分别为80.39%、 80.56%，超出2012年度年检率10%以上，完成了省政府和国 家工商总局“年报公示率不低于2012年度年检率”的目标 。长沙、常德市局年报公示率名列前茅。组织对4925户企 业即时信息进行抽查，对9618户企业2013和2014年度年报 公示信息进行抽查。严格异常名录管理，目前我省77399户 企业被列入经营异常名录，2015年以来全省申请移出经营 异常名录企业2774户。 （四）清理非融资性担保机构。在实地调研的基础上 ，出台《湖南省工商行政管理局关于印发〈非融资性投资 担保市场主体专项排查行动工作方案〉的通知》和《湖南 省工商行政管理局关于开展企业公示出资信息定向抽查的 通知》，对全省5313户企业公示的出资信息进行定向抽查 ；对2712户非融资性投资担保市场主体公示的出资信息进 行抽查，促进企业依法经营，维护社会稳定。长沙市局行 动快、措施实，抽查完成效率和质量较好。 （五）牵头建设市场主体信息化综合管理系统。目前 ，数据库集中在省局的市场主体信息化综合管理系统已基 本建成。全国企业信用信息公示系统（湖南）上线运行 ，公示了308余万户市场主体基本信息，11114条行政处罚 信息，23574条司法冻结信息。开发信息公示短信认证平台 ，向全省200余万户市场主体免费发放短信认证码，宣传工 商法律法规。举办业务系统操作培训班，培训干部480余人 次，提高了干部业务系统操作能力。 （六）积极推动信息共享和联合惩戒。省局市场主体 信息化综合管理系统通过省云平台实现与质监、税务、民 政等部门的信息共享，通过省级信用信息共享交换平台与 食药监局等12个省直部门实现信息共享；与省高院建立合 作机制，公示法院被执行人信息4378条，全省工商部门共 限制失信被执行人723次，“一处违法，处处受限”的惩戒 效应逐步体现。 二、转变监管理念，构建新形势下的企业监管机制 商事制度改革一个重要方面就是“宽进严管”。随着 商事制度改革的深入推进，市场准入门槛降低、审批精简 、手续便利，市场主体数量快速增长，新产业、新业态不 断涌现，“宽进”格局基本形成。“严管”作为我们的职 责，传统的监管模式已不能适应当前的新形势，这就要求 我们建立市场监管新体系、新机制。国发〔2015〕62号文 件明确，加强事中事后监管，要加快转变市场监管理念 ，构建市场主体自治、行业自律、社会监督、政府监管的 社会共治格局；要厘清各部门市场监管职责，推进市场监 管法治化、制度化、规范化、程序化；要创新市场监管方 式，构建以信息归集共享为基础、以信息公示为手段、以 信用监管为核心的监管制度，形成“一处违法，处处受限 ”的联合惩戒机制；要加强各部门间信息的互联互通、联 动响应，形成分工明确、沟通顺畅、齐抓共管的监管格局 。李克强总理在今年的政府工作报告中明确要求：“创新 事中事后监管方式，全面推行‘双随机，一公开’监管 ”和“实施企业信用信息统一归集、依法公示、联合惩戒 、社会监督”。根据国发〔2015〕62号文件精神，省政府 制定了《湖南省人民政府关于“先照后证”改革后加强事 中事后监管的实施意见》，明确了加强市场监管的具体任 务和要求，大家一定要认真学习，抓好贯彻落实。做好 “宽进”后的“严管”，要注意以下几个方面。 （一）树立新的监管理念。国发〔2015〕62号文明确 提出，要构建市场主体自治、行业自律、社会监督、政府 监管的社会共治格局。因此，要分清政府和市场的边界 ，把企业监管工作放到社会共治的格局中考虑，按照职责 法定的原则，厘清企业监管职责，有所为，有所不为。一 方面，强化企业主体责任，该企业承担的义务由企业自治 、行业自律来做到，并通过公示交由社会监督，还权于企 业、还权于社会、还权于市场；另一方面，依法履行监管 职责，形成分工明确、沟通顺畅、齐抓共管的监管格局 ，切实监管到位。作为企业监管部门，我们一定要转变监 管理念，想清楚我们该管什么，做好职责内的各项监管工 作，引导督促企业依法经营并履行公示义务。 （二）创新市场监管方式。商事制度改革后，工商部 门企业监管任务加重、责任加大，基层一线监管力量不足 、监管能力不强的矛盾逐步显现，传统监管模式已不适应 发展的要求。因此，必须创新市场监管方式，推行“双随 机、一公开”，构建以信息归集共享为基础、以信息公示 为手段、以信用监管为核心的监管制度。一是完善以随机 抽查为重点的日常监督检查制度。“双随机”抽查是加强 事中事后监管的重要手段，要根据实际完善相关制度，积 极推行“双随机”抽查，并与传统的监管方法相融合，形 成切实有效的日常监管模式。开展这项工作时，在随机选 派执法检查人员上，由于各地在辖区面积、执法检查人员 数量和执法水平等方面存在差异，大家可以在工作中立足 地方实际来探索。二是积极推进与其他部门的信息交流和 共享。加强事中事后监管离不开对信息的掌握和运用，大 家要克服本位主义和地方保护主义思想，主动向地方党委 政府汇报，积极推进工商部门与审批部门、行业主管部门 之间的信息互联互通，按照职责分工推动协同监管，逐步 形成“一处违法、处处受限”的联合惩戒机制。三是充分 利用大数据提高监管效能。数据归集和录入是大数据的基 础。要整合工商系统内部信息，特别是监管和行政处罚信 息要及时录入并归集到相关企业名下，提高数据质量。同 时，加强协调，尽量归集其他部门的相关信息，充实、完 善企业信息数据库。在此基础上，充分发挥大数据的作用 ，积极探索“互联网+信用监管”模式，通过数据比对、分 析研究、建立智能监管模型等方式，预警、识别频发违法 违规行为，提高企业监管工作的针对性和效能，防范化解 市场风险。 （三）严格依法履职。加强市场监管，是深化商事制 度改革的要求，更是我们工商部门的重要职责，大家一定 要严格依法履职。国务院国发〔2015〕62号文和省政府《 实施意见》明确了政府各部门的监管职责和分工，要认真 研究，分清职责边界，该工商部门管的，我们要认真管好 管到位；该其他部门负责的我们要及时通报告知；该企业 承担的义务要引导、督促企业做好。执法办案是加强监管 的重要手段，大家要多措并举，加大执法办案力度，通过 随机抽查、线索移交、社会举报以及其他监督检查等发现 违法违规行为，依法查处并予以公示，切实履行“严管 ”职责，维护公平竞争的市场秩序。今年，省局对已公示 的行政执法案件继续给予经费补助，并从中评选优秀案例 进行表彰奖励。 三、今年的几项重点工作 2016年，各级工商和市场监管部门要按照省局党组和 地方党委政府的部署，以信用监管为重点，从抓好信息归 集公示和信息管理等基础工作着手，转变监管理念，创新 监管方式，加强协同监管，提高监管效能，努力构建齐抓 共管、社会共治的“严管”格局，切实维护市场秩序。 （一）做好信用监管工作 1、健全事中事后监管制度。进一步清理省局已发布的 规范性文件，修订、废止不适应现行市场监管法律、法规 、规章规定的有关文件。按照省政府的要求，省局牵头开 展《湖南省市场监管办法》的前期调研和起草，争取列入 2017年政府规章立法计划。制定《湖南省工商行政管理局 市场主体监督管理办法》、《湖南省工商行政管理局“双 随机”抽查工作实施办法》、《湖南省工商行政管理局内 设监管执法机构联合抽查实施方案》，推动监管工作规范 化、制度化。各级工商和市场监管部门可根据本地实际 ，研究制定相应的工作制度。 2、开展信息归集公示指导。这一块主要是三方面工作 。 ①认真做好信息归集指导工作。要明确企业信息归集 范围，按照“谁办理、谁录入、谁负责”的原则，将信息 及时录入市场主体信息化综合管理系统，并通过全国企业 信用信息公示系统（湖南）对外公示。一是我们企业监管 部门自己的信息要及时、准确、完整地录入综合管理系统 。二是要做好牵头和组织协调