办公室2014年重要风险管理报告 一、内外部环境分析 办公室工作的好坏直接关系到一个单位工作效能的高低、管理水 平的优劣，直接影响到单位的对外形象。由于办公室业务独有的复杂 性、多样性和灵活性的特点，也是风险易发区和多发区，一旦发生办 公风险事故，将对整个企业的工作和形象造成严重影响。因此必须要 按照机关部门“制定规则、专业支持、科学评价、执行监督”的职能 定位，切实做好办公室风险源点的辨识工作，制定相应防范措施，加 强风险管理，实现办公风险从事中、事后弥补转变为事前预控的闭环 管理。 二、内部管理状况分析 办公室按照公司全面风险管理工作整体部署和要求，结合本部门 实际工作内容及岗位特性，进一步加强了部门内部风险管理，制定了 相应的管理制度和办法，通过查找自身存在的风险点，对其进行识别 、评估，分析风险成因，找出应对策略及解决方案。由于办公室业务 独有的复杂性、多样性和灵活性的特点，也是风险易发区和多发区 ，一旦发生办公风险事故，将对整个企业的工作和形象造成严重影响 。因此要切实做好办公室风险源点的辨识工作，制定相应防范措施 ，加强风险管理，实现办公风险从事中、事后弥补转变为事前预控的 闭环管理。 三、风险识别、评估及应对措施 围绕公司职代会工作安排，办公室按照科室分管的各项业务，依 据风险发生可能性和影响程度等级标准，对风险发生可能性和影响程 度进行系统分析、讨论，确定2014年办公室业务的风险有：公章使用 风险、公文管理风险。 1.公章使用风险 （1）风险描述 ①风险定义 超越本单位权限对外用印；未经有效审批对外用印；为谋取私利 擅自对外用印；在空白介绍信等擅自加盖印章；擅自对外使用应封存 或已封存、废止的印章；未采取有效措施应对盗用公司印章行为。 ②风险主责单位或部门及相关配合部门 办公室 ③风险等级 一般风险 ④风险涉及的业务领域及其管理环节和相关业务流程 公司公章管理业务，印章刻制与封存流程、油田公司公章使用申 请流程。 （2）风险因素分析与风险评估，包括风险产生原因、风险发生 概率、可能出现后果及影响等 ①风险产生原因 1、工作人员疏忽，岗位责任意识淡薄； 2、不按规定使用印章； 3、印章丢失； 4、盲目盖印。 ②