公司案防工作总结 年初以来，集团公司认真贯彻落实监管部门案防工作要求，不断强 化案防责任落实，加强内控制度执行约束，防范重点领域案件风险，加 大案件处置力度，案防工作有效开展，为推进经营发展提供了有力保障。 一、案防工作开展情况 （一）强化案防基础管理，推进案防责任逐级落实 一是逐级压实案防责任。年初，组织逐级签订了《案防目标责任 书》，对全年案防工作任务、监管通报及案防会议要求、案防评估发 现的问题分别进行了责任分解，明确了工作措施、落实要求及责任机 构、承办部门、工作时限，确保案防压力及时传导，案防责任有效落实。 二是定期召开案防会议。组织召开了2022年度案防工作会 议，对2023年案防工作进行安排部署；按季分别召开了案防工作例 会，及时传达监管要求，分析案防形势，通报案防情况，明确案 防任务，对案防重点工作进行安排部署，并提出具体工作要求。 三是梳理完善案防制度。制定印发了《案件处置实施办法》，对案件处置工作 要求、流程、内容及报告时点、路径等进行了规范；梳理了监管部门及集团公司近 年来出台的各项案防制度，编印了×万册《案件防控制度汇编》供各层级学习查阅。 四是加强案防培训教育。组织举办了案防专题培训，促进各 级机构案防人员系统掌握案防制度及要求，进一步提升了案防条线 人员的工作能力；按季组织对监管部门通报的典型案例进行了集 中学习，在全集团组织开展典型案例教育，以案为鉴，举一反三。 五是强化案防质效考评。将案防工作作为直接扣分项纳入综合 考评体系，提高了案防考核权重，特别是加大了对案件及风险事件的 考核力度，组织市、县两级机构定期对基层网点负责人《案防日志》 记录情况进行考评，按季通报，督促基层网点负责人强化案防履职。 （二）强化制度执行约束，推进内控管理逐步夯实 一是学测结合。各级机构结合实际分级组织开展了“自主学、集中学、 重点学、特殊学”及“以会代训、以析促学”等多样化的学习活动，集团公司建立 了“制度执行年”应知应会知识题库，分级定期组织对中高层管理人员及一般员 工进行了测试。年内各级机构累计组织各种形式的学习××余次，累计组织测 试×××次，测试覆盖面达到××％，测试合格率××％，平均测试成绩××分。 二是整章建制。组织各级机构、各条线对现行内控制度的建立健全情 况进行了分析梳理，累计征集《制度反馈建议书》×项×条，已及时反馈进 行修订完善。××年，集团公司各条线共订立制度××项，因修订和废止 失效××项；根据制度修订完善情况，集团公司及时对内控制度汇编电子书 进行增减，并按月下发各级机构，确保了制度的完整性、连续性和时效性。 （三）强化案件风险排查，推进防案控险取得实效 一是开展重点业务风险排查。针对各条线内控相对薄弱、制度 建设和执行力不足、案件风险比较突出的业务操作和管控环节开展 风险排查，并制定细化排查方案，明确排查目的、排查范围、排查重 点、排查方法等，做到查前有方案、查中有记录、查后有报告、有台 账。全年共排查立项×项，累计发现违规问题××笔、金额××亿元。 二是开展案件防控工作督查。采取异地交叉督导的方式，组织对今年以来 市、县级机构案件防控工作开展情况，包括案防工作安排部署、案防基础工作落 实、案件风险排查、制度执行年活动、案件及风险事件处置等情况进行了督查。 通过督查，督促被查机构进一步落实各项案防工作要求，推进案防工作有效开展。 三是严格违规问题整改问责。针对案件风险排查发现的违规问 题，要求各级机构坚持“领导挂牌督办制”督促落实整改，分领导、分部 门、分网点分解落实整改责任，制定整改方案，细化整改措施，明确整 改时限，并统一规范了整改台账格式，督促各级机构、各条线建立违规问 题整改台账，逐笔销号