对基于三级公立医院绩效考 核的医院运营效率评价报告 在“健康中国2030”战略指导下，推动公立医院高质量发 展是三级公立医院绩效“国考”的根本出发点，目的在于促进 三级公立医院的发展方式由规模扩张型转向质量效率型。那么 在医疗卫生资源总量持续缓慢增长的情况下，如何高效率利用 医疗资源、革新医院内部管理体系、完善医院运营管理[1-2]成 为学术界和实务界都十分关注的问题。基于包含资源效率、收 支结构、费用控制、经济管理运营效率的指标体系，对公立医 院运营效率进行考核评价，是找出其运营管理中问题与痛点的 有效手段，也是进一步提升医院精细化、科学化管理水平的重 要途径。 本研究使用DEA-Malmquist指数模型对xx省家三级公立医 院运营效率进行深入探讨与评价，为逐步完善xx省三级公立医 院运营管理能力、提升公立医院绩效考核水平提供循证依据。 1.研究方法与数据来源 1.1DEA-Malmquist指数模型 数据包络分析方法（DEA）是一种不考虑投入和产出指标 的量纲并且无权重假设的非参数方法，在医院间运营效率对 比[3-4]、影响因素[5-7]和评价研究[8-9]中已有应用。传 统DEA包括C2R-DEA模型和BC2-DEA模型，BC2-DEA模型假 定规模报酬可变。综合考虑，本研究采用BC2-DEA模型对xx省 三级公立医院的运营效率进行静态分析。同时，本研究还采 取Malmquist指数法进行动态分析，Malmquist指数法广泛用于 测算全要素生产率变化。Malmquist指数以1为临界点，指数值 在1时表示效率不变；大于1表示t+1期相较于t期投入产出效率出 现进步；小于1则表示t+1期较于t期投入产出效率出现退步。 1.2指标体系与数据来源 1.2.1指标体系。本研究在构建评价指标体系时遵循科学 性、系统性、政策导向性、动态性和信息可获得性的原则，选 取样本医院2018—2019年卫生技术人员数量作为人力投入。本 研究实际开放床位数作为物力投入，财政拨款收入作为财力投 入。本研究基于《国家三级公立医院绩效考核操作手 册（2023版）》中运营效率考核体系，并根据其国家监测指标 情况筛选形成包括2个一级指标，5个二级指标，12个三级指标 的投入-产出指标体系，详见表1。 1.2.2数据来源及预处理方法。（1）样本选择与数据来 源：本研究采用分层抽样的方法，遵循代表性和普遍性的抽样 原则，选取了xx省18家三级公立医院为样本。从管辖级别 看，包括6家省级医院和12家市区级医院；从医院等级看，包 含16家三甲医院和2家三乙医院；从机构设置看，包含15家综合 医院和3家专科医院。因此，所选样本能较好代表xx省三级公立 医院情况。研究中分别用H1~H18代表18家医院。 所用数据来自于这18家公立医院2018—2021年的财务报 表、统计报表和2018—2021年全国三级公立医院绩效考核数 据。（2）数据预处理方法：DEA方法在数学原理上通常无需进 行数据无量纲化处理，但由于xx省三级公立医院运营效率产出 指标体系中存在区间型和负向指标。因此，需要进行标准化、 逆向化处理。其中，二级指标万元收入能耗占比参考陈鹏 宇[10]对负向指标的正向方法研究，具体公式如下：x'=maxx +minx-x式（1）中maxixij为指标数据极大值，minixij为指标数 据极小值，xij为正向化前原始指标数据值，x为正向化后指标数 据值；其余负向指标采取min~max标准化方法处理，医疗盈余 率和资产负债率采取区间型属性标准化方法进行标准化处理。 2.结果与讨论 2.1基于BC2-DEA模型的静态分析 本研究利用Deap2.1软件对2018—2021年xx省三级公立医院 的投入产出数据进行运营效率分析，得到xx省三级公立医院总 体平均运营效率的综合技术效率值（crste）和规模报 酬（RtS），并把综合技术效率值（crste）进一步分解为纯技术 效率值（vrste）和规模效率值（scale）。 即rste＝vrste×scale，具体结果见表2、表3。 2.1.1整体综合技术效率趋势为下降后回 升。2018年，xx省18家三级公立医院综合技术效率均值 为0.975，虽然未完全达到DEA有效，但18家三级公立医院整体 处于较高水平。综合技术效率在2019年下降到0．934后逐年缓 慢上升，2021年恢复至0.963。分析发现，这种情况一是由 于2019年费用控制出现较大波动，几家医院出现门诊次均药品 费用增幅和住院次均药品费用增幅双升的情况；二是2019年以 来财政加大了对医院的投入力度，但由于资金投入的效果存在 滞后性，因此导致了综合技术效率出现阶段性下降。虽然随后 的2020—2021年财政投入持续增加，xx省公立医院财政拨款 从2019年的48.66亿元提升到2021年的65.84亿元，提高 了35.32%。但综合技术效率并未随着投入增加而出现较大幅度 的提升，而是小幅回升到0.942。由于2019年底突发的新冠肺炎 疫情、严峻复杂的经济形势、艰巨繁重的改革发展稳定任 务，都对我国医疗体系和医院整体运营带来严重冲击和巨大挑 战。到了2021年，在经受了新冠肺炎疫情超常规应急阶段考验 后，在持续完善绩效考核支撑体系的过程中，xx省三级公立医 院运营效率的综合技术效率值回升到0.963。为进一步挖掘综合 技术效率值观测期间的变化内因，研究随后将其分解为纯技术 效率和规模效率分别进行分析。 2.1.2纯技术效率稳定在较高水平。2018—2021年，样本医 院纯技术效率值虽有波动但近乎稳定在生产效率的前沿面，这 说明xx省三级公立医院整体运营管理水平较优秀。2018年各样 本医院纯技术效率值均为1，2019年和2020年波动下降的3家医 院也均于2021年恢复到纯技术效率的前沿面，这与全省医疗体 制改革工作的积极推进密不可分。2021年仅H6医院的纯技术效 率未达到生产效率前沿面。分析数据发现，H6在2018—2021年 资产负债率从96.47%提升到102.21%，资不抵债的现实状况反 映了其经营管理活动已经出现了较为严重的问题，但总体看全 省医院的纯技术效率仍稳定在较高水平。 2.1.3规模效率凸显医院间发展不平衡。当纯技术效率整体 稳定在高水平的情况下，规模效率是影响整体综合技术效率的 核心原因。2018—2021年规模效率从0.975降至0.964，波动趋势 同为先下降后回升。分析发现，有10家样本医院在观测期间的 头尾年份规模效率保持在1，充分发挥了规模效率的积极作 用；还有3家样本医院观测期规模效率保持递增，并且其中2家 样本医院在2020年和2021年规模效率均达到1；其余5家样本医 院观测期间规模效率则波动下跌，最低降至0.789。通过计算得 到，2018年和2021年医院间规模效率极差值分别 为0.142和0.211，离散系数分别为4.40%和6.17%。这反映 出，xx省大部分三级公立医院尽管基本发挥了规模效率作 用，但不同医院间差异显著并且呈扩大趋势。从总体来看，省 内三级公立医院发展不充分问题正在逐步改善，但发展不平衡 问题仍在加剧。 2．2 基于DEA-Malmquist的动态分析 为更全面了解观测期间xx省三级公立医院运营效率的波动 情况，进一步运用DEA-Malmquist指数对其进行动态分析。计 算全要素生产率指数（Tfpch），其可分解为技术进 步（Techch）和技术效率（Effch），技术效率（Effch）又可进 一步分解为纯技术效率（Pech）和规模效率（Sech）。因 此，可将Malmquist全要素生产率指数分解公式如下，最终结果 见图1。 Tfpch=Techch×Effch=Techch×Pech×Sech#式（2） 全要素生产率整体波动呈下降后回升。由图1可 知，2018—2021年xx省18家三级公立医院全要素生产率的几何 平均值为1.174，最高在2018—2019年达到1.895，随后下降 到0.885，并于第二年回升到0.965。从总体来看，xx省三级公立 医院的全要素生产率在2018—2019年达到峰值，2020—2021年 保持较为平稳的回升状态，这一研究结果与前面研究静态分析 的结果趋势相似。 2.2.2技术进步波动反弹，技术效率稳中渐高。进一步分解 全要素生产率的技术进步指数和技术效率指数发现，技术进步 指数在观测期间先降低后回升，从1.871波动下降后回升 到0.932。这说明xx省三级公立医院在2018—2019年这一期间技 术进步指数提升明显。随着深化改革和创新驱动战略的推进和 三级公立医院首次开展“国考”，xx省三级公立医院在资源配 置优化、培养高质量人才和管理模式创新方面有明显进步。随 着各医院总会计师制度逐步落实，运营管理体系的建设和全面 预算管理的执行均助力了医院精细化管理水平的提高，带来了 技术进步指数提升。后续技术进步指数的下降很大程度是外部 环境突变所造成，观测期间xx省的疫情状况极其复杂严峻，静 态管控时间相对较长，管控措施严。在“不简单踩刹车，也不 开倒车”的大局观下，xx省三级公立医院的整体运营模式遭受 冲击，技术进步指数也不可避免出现下降。 技术效率指数在观测期间从1.013稳定升高至1.035，减缓了 全要素生产率指数的下降趋势。再将技术效率指数分解成纯技 术效率和规模效率，发现规模效率呈“V”型变化趋势，纯技 术效率则正相反。观测初期由规模效率发力，促进技术效率指 数进步。2020年受疫情影响，规模效率作用开始降低，纯技术 效率发挥保障作用，二者共同作用后技术效率指数仍然提 升，再之后纯技术效率基本稳定在1。从总体来看，纯技术效率 几何平均值为0.999，规模效率几何平均值为1．025，规模效率 是驱动技术效率提升的主要因素，对于全要素生产率的整体变 化，发现纯技术效率基本稳定，技术进步和规模效率是提升全 要素生产率的重要部分。 2.2.3样本医院发展整体向好但差异显著。由表4可知，18家 三级公立医院全要素生产率均大于1，进一步计算全要素生产率 算数平均值为1.176，几何平均值为1.174，极差为0.260，共 有11家医院全要素生产率处于平均线之上。这说明xx省三级公 立医院运营效率整体向好，处于良性发展的状态。考虑医院间 差异，发现医院间影响因素不尽相同，其中3家医院是规模效率 作用技术效率推动全要素生产率提高，另外15家医院技术进步 主导全要素生产率的提升，这其中有3家医院规模效率小 于1，导致技术效率反而影响全要素生产率的提升。从总体来 看，xx省三级公立医院运营效率整体向好，但不平衡现象仍持 续存在。 3.结论与建议 3.1加大政策支持和财政投入 xx省三级公立医院整体运营效率经疫情考验后反弹向好。 综合BC2-DEA模型和DEA-Malmquist模型的动静态分析结果可 知，疫情对医院的整体运营造成冲击，药品费用增幅、资金管 理难度的提升也对医院运营管理产生挑战。在政策支持和财政 投入共同推动下，xx省三级公立医院整体运营效率发挥了良好 韧性，全要素生产率也逐步回升，为后续全省医院进一步深化 改革、高质量发展提供了经验总结。 3.2提升医疗资源配置效率 xx省公立医院技术进步指数波动较大，提示公立医院实现 科学管理过程需未雨绸缪。另外，现阶段更要注重医疗资源配 置效率，例如：疫情期间的临时性床位投入应根据实际运营情 况调整规模，避免医疗资源浪费。同时，医院的营收在一段时 间内将需要承受压力，所以要重视三级公立医院总会计师职责 和权限，发挥对重要经济事项的分析决策作用，做好全面预决 算管理工作，提升整体科学管理水平来保障医院运营效率。 3.3充分利用规模效率 要注重人力、物力和财力的投入，充分发挥规模效率带来 的综合技术效率提升，但要注意投入增加过程要符合区域实际 情况。不仅要考虑患者数量和经济水平，还要从医院的等级、 规模和医疗条件等方面出发。避免盲目扩张，尽量达到最优规 模，否则不仅浪费医疗资源，还会导致规模“不经济”。 3.4促进均衡发展 xx省三级公立医院间发展不平衡问题仍较为突出。xx省经 济基础薄弱，各地区经济发展存在差距且卫生财政投入有所偏 重。这意味着不同公立医院的运营发展势必不一。因此，排名 靠前的三级公立医院得益于本身较高的科学管理水平，应该继 续发挥规模效用来保障整体运营效率的提升。排名靠后的三级 医院要先从提升精细化管理水平入手，把资源从粗放式投入转 向集约式投入。基于医院现有外部环境和内部资源合理优化配 置来改善运营结构，从而提升医疗卫生服务能力，提升运营效 率。最终平衡省内医院间差异，进而从全局来提升公立医院管 理