XX 公司尽职合规免责实施办法
第一章总则
第一条为进一步激励广大党员干部勇于担当、奋发有为，旗
帜鲜明地为担当者担当、为负责者负责，努力营造改革创新、干
事创业的良好环境，根据《中国共产党纪律处分条例》《中国共
产党问责条例》和《关于进一步激励广大干部新时代新担当新作
为的意见》《关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的实
施意见》《鼓励改革创新干事创业容错纠错实施办法》以及《XX
公司鼓励改革创新干事创业容错纠错实施办法》等制度规定，制
定本实施办法。
第二条尽职合规免责机制，建立在党章党规、宪法法律的框
架内，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持
“三个区分开来”，坚持惩罚与宽容、严管与厚爱相统一的工作
导向，贯彻依纪依规、宽严相济、容纠并举、激励担当、鼓励创
新的工作原则，旗帜鲜明为想干事、能干事、干成事的企业领导
人员撑腰鼓劲，激励担当作为，鼓励探索创新，宽容失败失误。
第三条本办法适用于集团公司各部室负责人及所属企业领
导人员、专职外派董事以及其他相关人员。
第二章前置条件
第四条尽职合规免责要符合以下基本条件：
（一）以促进企业改革发展稳定或履行企业经济责任、政治
责任、社会责任为目标，不是为个人、他人或者小团体谋取不
正当利益的；
（二）在职责范围内或根据有关授权，主动、完整、及时地
履行职责，不存在明令禁止后主观故意、失职渎职的；
（三）遵守党章党规党纪和国家法律法规，以及企业内部管
理规定，不涉及因违规违纪违法行为需要追究责任的；
（四）不涉及生产安全、环境污染责任事故和泄密、不稳定
事件的。
第五条有以下情形之一的，不纳入尽职合规免责范畴：
（一）全面从严治党责任落实不到位的；
（二）借改革创新之名搞“政绩工程”、“形象工程”的；
（三）在同一问题上重复出现失误错误或者给予容错免责处
理后再次出现同样失误错误的；
（四）属于《中国共产党问责条例》《省属企业违规经营投
资责任追究办法》和《公司违规经营投资责任追究办法》等相关
文件所列责任追究情形的。
第三章适用的具体情形
第六条落实上级决策部署方面：
（一）在贯彻落实习近平总书记重要指示重要批示精神和党
中央重大决策部署中，出于公心、担当尽责的；
（二）在决策中严格贯彻执行了民主集中制、党委会前置研
究讨论、“三重一大”决策制度等规定，充分评估和积极防控决
策风险，进行探索性实践的；
（三）在推进企业优化整合、改制重组工作中，按预定方案
实施完成的；
（四）为落实上级工作部署，受项目申报时间限制，部分前
置条件难以完成，在政策法规范围内采取一定措施来完善审批资
料或简化审批程序的。
第七条落实投资决策方面：
（一）因国家宏观政策等影响，企业改制重组、产权转让、
产业升级、资本运营等工作未达到预期效果的；
（二）境外投资由于受所在地法律不完备、法律环境复杂、
政治风险不可控等原因，虽然努力避免但仍出现法律诉讼，其中
无主观故意且不涉及个人违纪违法行为的；
（三）在推动投融资、重点项目、重点工作过程中，因敢于
决策、大胆履职、攻坚克难，出现一定失误或引发矛盾的。
（四）尽职合规开展原创技术研究、新兴领域技术投资、原
创成果转化和应用过程中造成失误和损失。
第八条推动改革创新方面：
（一）在全面深化改革、贯彻新发展理念以及创造性开展工
作中，为增强企业活力和竞争力，在体制机制等方面有较大突破
和探索的改革创新事项，严格执行决策程序，积极作为、大胆探
索、先行先试的；
（二）在依纪依法积极推进混合所有制改革的过程中，因经
验不足工作出现偏差，尚未造成严重后果和恶劣影响的。
第九条生产经营管理方面：
（一）积极参与市场竞争、抢占市场先机，但受市场变化、
不可预期、难以预期等因素影响，导致对行业和市场研判出现偏
差，未达到预判效
