第 1页 共 5页 中国证券报/2020年/2月/26日/第 A04版 特别报道 以优秀企业文化打造证券公司竞争软实力 东北证券股份有限公司党委书记、董事长 李福春 证券公司作为资本市场的重要组成部分，不仅是财富的创造者，更是行业精神文明的主要践 行者，肩负着推动资本市场健康发展的使命。企业自信来源于文化自信。企业文化是企业的灵魂， 是体现企业整体形象、促进企业长远发展、反映企业经营意识的价值观体系，是推动公司持续发 展的不竭动力，是提升公司软实力和核心竞争力的重要内容。东北证券经历 30 多年的发展，不 断厚植发展力量和文化基因，既有传承，也有创新，文化内涵不断丰富和完善，文化建设已经初 具规模，具备了坚实基础。 建设独具特色的企业文化 1988 年，东北证券前身吉林省证券公司成立。2000 年，中国证券市场设立十周年，整个证 券市场进入了一个崭新的快速发展阶段。同年 6月，吉林省证券公司增资扩股并正式更名为东北 证券有限责任公司。此时，公司“以人为本，效率优先，关爱资本，富足社会”的文化理念已经 初步形成。2002年，面对低迷的市场、激烈的竞争和严峻的形势，公司对运营体制进行了改革， 公司“家”文化应运而生，“一个家庭，一支军队，一所学校”的文化理念使公司上下形成强大 的凝聚力。2008 年，东北证券在资本市场走过 20 年，公司首次提出建设“融”文化。经过十多 年的传承和践行，以“融”为核心的企业文化理念已经深入人心，“相融相通，互琢玉成”的企 业文化氛围已然形成。2016年初，公司对“融”文化的内涵再次进行了深化和诠释，提出了以“融 新”为核心的企业文化内涵，公司要在融合创新中实现持续健康发展。 2018 年是东北证券在资本市场走过的第 30 年。为不断适应市场环境变化，服务和支撑公司 新的战略目标和发展任务，公司启动了企业文化建设专项工作，将企业文化建设作为公司战略发 展的重要部分进行全面推进。 公司以党建工作与公司战略为引领和支撑，以“高层推动、全员参与、协同合作、立足科学” 为基本原则，围绕目标体系、保障体系、识别体系、培训体系、传播体系、激励体系、融入体系、 评估体系等八大系统建立了公司企业文化建设的基础体系。 在汲取和总结公司企业文化建设经验成果、诊断企业文化现状、分析公司发展战略的基础上， 东北证券深入总结提炼了公司的企业文化理念，发布了《东北证券企业文化理念》及《东北证券 行动准则》，进一步明确了公司愿景、公司使命、公司精神、公司经营发展理念，并逐条细化形 成了 18条行动准则，公司企业文化理念建设已渐成体系。 公司建设独具特色的企业文化，就是要用“成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代 金融服务商”的企业愿景引领全体员工前进的方向，用“融合、创新、专注、至简”的企业精神 凝聚起公司发展的强大力量，用“客户为上、员工为本、资本为重、科技为先、稳健为基、回报 为怀”的企业经营理念构筑起公司发展的稳固基石，用公司上下践行“18条行动准则”打造出东 北证券在资本市场中的崭新形象。公司倡导的核心文化理念与监管机构倡导的“合规、诚信、专 业、稳健”的行业文化，本质上高度契合。 多措并举加速企业文化落地 东北证券以落实行业文化理念为重点，以公司文化理念渗透到经营管理的各个环节为目标， 遵循文化落地的基本原则，全方位、系统化、分层级、有步骤、有深度地推进文化落地。 （一）通过加强党的领导，引领文化建设方向 第 2页 共 5页 东北证券在企业文化建设过程中始终坚持党的领导，通过加强思想建设引领企业发展，增强 企业凝聚力与战斗力。在核心任务上，公司党委始终站在公司发展最前沿，研究大势、把握大势、 顺应大势，推动党的建设与公司战略、业务发展同频共振、双促共赢；在核心队伍上，公司党委 班子全部为公司经营班子成员，切实履行主体责任，压实“一岗双责”。公司党委书记将党建工 作与文化建设齐抓共管，牢牢把握文化建设的方向。党群工作部作为企业文化的主要责任部门， 以党建工作要点为指导，落实文化建设的总体任务，推动企业文化的落地。 （二）通过有效传播，传递文化内生动力 企业文化理念，如果只停留在理念，而没有把这种理念宣传、弘扬到每一名员工，那么企业 文化就成为空洞的口号。公司通过将传播内容可视化、传播载体多元化、传播活动多样化，构建 起了公司企业文化的立体式传播体系。 一是以视觉识别体系建设，彰显文化外在冲击力。通过视觉识别体系建设，使企业文化可视 化，给予文化理念充分的外在冲击力。东北证券在视觉识别体系构建中，着力推动 VI、SI 的标 准化建设。根据公司战略变化、业务需求，将公司文化理念融入到 VI、SI 的设计理念当中，运 用互联网思维进行重新构建。 二是以多元的文化传播载体，加强文化宣传力。企业文化的传播方式要跟上时代发展，符合 员工需求。东北证券通过打造多元的传播载体，提高员工对企业文化的认知和认同。通过内刊《东 北风》、OA简报、文化手册等载体打造文化宣传阵地。同时，在稳固传统载体的基础上，进一步 探索新形势下的网络传播方式。通过 APP、企业号、微信公众号、短视频等自媒体平台，充分发 挥互动传播优势，使文化理念深入人心。 三是以丰富的文化活动，提升团队凝聚力。东北证券在多年的探索中开发了丰富多彩的文化 活动，如社团活动、节日活动、文娱活动、评选竞赛活动、座谈分享活动，以及每年一度的公司 大型年会、周年庆典等特色活动。同时公司通过及时了解员工需求，与时俱进，持续开发员工喜 闻乐见且切实有效的文化活动，充分调动员工主动参与的积极性，激发员工活力，凝聚员工力量。 四是以典型标杆的树立，发挥模范带动力。树立企业文化学习标杆。在企业文化宣贯过程中， 挖掘身边先进人物、典型事例，充分发挥榜样的力量，将抽象的文化精神具象化、真实化。公司 在 30 年的创业发展历程中，涌现出一批批优秀的榜样，通过表彰奖励、内刊报道、拍摄人物故 事专题片等多种形式，将这些先进典型事例传播出去，从而带动“人人争先进”的良好氛围。 （三）通过将文化融入公司管理，提升综合竞争力 一是融入制度建设，承载文化理念。文化建设，制度先行。东北证券现已形成了一整套完整 的制度体系，包括公司章程、基本制度、管理办法和工作指引。截至 2019 年 11 月 18 日，公司 共制定了 46个基本制度、123个管理办法、412个工作指引、164个全资子公司内设规章制度， 从人力资源、合规管理、员工行为、具体业务规则等方面对公司及员工进行规范管理。 促进价值理念与管理制度融合。东北证券以塑造先进管理模式为目标，遵循公司核心价值理 念，将核心价值理念融入到公司的规章制度中，特别是岗位责任制、内部控制、绩效考核等制度， 并强化制度的落实，使文化内化于心、固化于制、外化于行，转化为公司遵守行业规定的自觉和 员工的行动自觉。 坚持民主管理与管理制度契合。东北证券充分调动全体员工的积极性和创造性，鼓励员工发 挥“主人翁精神”，涉及员工切身利益的制度都经员工代表大会审议。完善制度公开，增强规章 制度的透明性，让员工知情、参政、管事。重视各项制度执行中的反馈意见，广泛接受公司员工 的意见和建议。 营造遵守规章制度的良好氛围。坚持依靠规章制度管理企业，切实做到有章必循、违章必纠。 公司要求各级管理人员以身作则，带头遵章守纪，强化规章制度的严肃性、权威性，营造人人尊 重制度、遵守制度、维护制度的良好氛围，提高规章制度的执行力，以共同的行为准则引导和规 范全体员工的行为。 第 3页 共 5页 二是融入合规管理，有效防范金融风险。有效宣导合规文化和合规理念。合规文化是东北证 券企业文化的重要组成部分。公司通过每日追踪行业监管动态、法律法规和监管处罚案例，制作 合规简报、合规提示、合规课件等，使公司全体员工及时了解监管要求；通过组织“多层次、多 方式、多频率、多内容”的合规宣导及培训，使公司全体员工全面深入地了解证券从业人员的各 项执业行为规范，增强公司从业人员主动合规执业意识，降低从业人员违规执业风险。经过长期 坚持不懈的宣传、培训，“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础” 的合规理念已经深入人心。 持续完善合规管理基础设施建设。东北证券通过持续完善公司合规管理基础设施建设，为公 司合规经营提供支持和保障。第一是打造即时学习的载体和平台。公司 2015 年汇编了证券公司 合规经营法律法规、公司规章制度和监管处罚案例等材料，在公司 OA上线合规电子书，2019年 6 月在企业微信号上线合规宝典，在行业内率先实现了多终端、多场景随时学习，能够精确查找 法律法规和公司