在xx集团2021年法治工作会上的讲话（法务工 作总结） 立足新时期新目标 持续深化法治建设 为“十四五”时期集团改革发展提供坚强法治保障 ——在xx集团2021年法治工作会上的讲话 同志们： 今天我们在这里召开2021年集团法治工作会，本次会议的主要任务是：以习近 平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平法治思想，认真落实 全面依法治国战略部署，按照国务院国资委关于法治央企建设总体部署要求，系统 总结集团近年来法治建设工作，部署“十四五”时期集团法治建设工作重点任务。 以下主要讲三个方面： 一、近年来集团法治建设工作回顾 近年来，在集团党委的高度重视和支持下，xx集团认真落实国务院国资委工作 部署要求，主要领导切实履行法治建设第一责任人职责，总法律顾问和广大法务人 员认真履职，全系统紧紧围绕企业改革发展重点任务，持续加强依法治企，强化责 任落实，不断提升依法治企能力，集团法治建设取得积极进展和成效。xx集团在国 务院国资委“xxx总结验收”中得分xxx，位列法治央企建设排名第xx位，集团法治 建设工作得到充分肯定。主要工作体现在以下七个方面： （一）加强顶层设计，夯实法治建设责任。 xx集团深入学习贯彻习近平法治思想，持续深化法治建设第一责任人职责建设 ，落实法治央企建设的总体要求，始终坚持做到企业法治建设与业务工作同部署、 同推进。集团党委将习近平法治思想作为党委理论中心组必学内容，开展专题学习 ，推动依法治企、合规经营在集团系统深入人心、落地见效。xxx等xx家子公司建立 健全第一责任人职责制度，xx等子公司将第一责任人职责情况纳入领导人员综合考 核评价因素，xxx等子公司召开法治工作会，落实集团法治工作各项部署和要求，集 团进一步压紧压实各级子公司主要负责人履行法治企业建设组织者、推动者和实践 者的职责。 （二）强基固本，完善规章制度体系建设。 xx集团坚持“两个一以贯之”，根据自身改革任务要求、自身战略定位和所处 行业发展特点，从公司章程的顶层设计着手，不断深化规章制度的立改废工作，有 效提升了xx集团治理能力水平。集团结合发展战略和国企改革三年行动，推动以公 司章程为核心的制度体系在公司落地，将国企改革三年行动重点要求纳入公司章程 等制度体系，持续强化规章制度体系建设。集团总部做好法律事务管理办法以及合 同管理办法等专项法律制度的修订工作，xx公司按照“规范性、全面性和适用性 ”原则，将xx余项制度汇编成册，xxx公司及时拟定、修订相关管理制度，有条不紊 将集团管控要求落实到相关制度中。 （三）融入中心工作，助力集团法治改革发展。 xx集团法务部门和工作人员自觉将法律管理服务融入到经营管理、市场开发等 工作中，真正将法律服务嵌入到事前、事中、事后各个环节，加强重大决策的法律 审核把关，组织开展境外法律风险排查，对境外风险和风险事件进行监控，提高法 律风险防范工作的有效性，法律审核在确保100%审核率的基础上向高质量提升，有 效防范和化解在国企改革、经营管理、市场竞争中的法律风险。落实国资委境外腐 败治理和xxx工作的相关要求，制定工作方案，梳理工作进展、风险事项等，及时分 析研判，有效防范境外经营、法律等方面的风险。xxx等公司法律工作人员通过全过 程参与项目风险识别、提前加入项目组、参与合同谈判等，了解项目规划、边界、 可研等实体条件，xxx子公司及时总结合同评审中存在问题，xx子公司加强境外工程 承包合同、境外中介机构费用支付等重大经营业务的法律风险决策论证，充分发挥 预防及控制风险的效能，保障在重大项目实施或重大合同签署前，对相应法律风险 能够完全识别并了解，及时做好各项风险应对预案，为争取公司效益最大化和避免 公司遭受重大投资损失提供法律支持，服从和服务于公司中心工作。集团系统各级 公司开展形式多样的普法宣传活动，为企业改革发展营造良好法治氛围。 （四）行稳致远，推进企业内控、合规管理体系建设。 xx集团进一步树立和强化内部控制理念，按照“强内控、防风险、促合规”的 目标，建立健全董事会领导下的内控体制机制，聚焦关键业务和重点领域，每年积 极开展内控制度和流程排查梳理工作，细化涵盖主要业务领域、核心流程和关键控 制点的内控标准库，制定《xx集团内控手册》，夯实内控制度基础；强化执行监督 ，高度重视国资委巡视、检查等发现的内控缺陷，将检查反应出的内控缺陷整改作 为集团内控闭环管理的关键环节，推进业务管理与内控职能分离，切实发挥内控体 系强基固本、防范重大风险作用，促进企业提升合规经营管理水平；集团以合规体 系搭建进一步助推内控合规，在制度制定中将合法合规作为重要的制度制定原则 ，在流程执行中注重流程的审批权限和程序，推行合规管理负面清单的管理思路 ，并于今年上半年印发了《xx集团合规管理手册》，作为内控体系建设的重要组成 部分。截至目前，xx集团系统已建立内控制度xxx项、内控流程xxx项，完善内控缺 陷xxx项。 （五）以案促管，持续加强重点案件督办。 xx集团总部法律部门持续抓好重大法律纠纷统筹处理工作，开展全系统法律纠 纷案件专项治理，做好案件研究分析，提出应对解决方案，保障纠纷处理的高效、 优质，实现资源合理利用，降低集团成本，调动法律中介机构积极性，切实维护集 团整体利益。各子公司加强法律纠纷案件管理，做好顶层推动，统筹谋划，切实完 善本企业法律纠纷案件应对机制和保障工作，在做实做细法律论证、扎实证据收集 和充分利用法律程序等工作的基础上，审慎确定诉讼策略，xx等子公司历史遗留问 题形成的疑难案件或取得回款，或取得生效判决，最大限度避免及挽回企业涉诉事 项带来的经济损失，xxx等子公司在处理案件的同时，更加关注背后反映的管理问题 ，通过内部风险提示、内外部法律风险防范专题培训等方式，深刻剖析发案原因 ，及时完善修订法律纠纷管理制度，堵塞管理漏洞，提升企业经营管理水平和一线 经营管理人员风险防范意识。 （六）规范履职，不断提升监督追责效能保障企业发展。 xx集团高度重视监督追责工作，建立健全责任追究工作体系，按照分级管理、 分层负责、层层落实的原则，纳入管理口径的xx个子公司，其中xx家均已相应成立 责任追究工作领导小组，确定专责部门和人员、印发制度，各子公司统筹管理其各 级子企业责任追究工作，xx集团责任追究组织体系基本实现“无死角”“全覆盖 ”，已形成职责明确、流程清晰、规范有序的责任追究工作机制。 集团系统认真落实“违规必究，追责必严”要求，切实增强国资监管法规制度 和内部管理规定的刚性约束，加大责任追究工作力度，对移交的违规经营问题和线 索组织开展责任追究，以追责促整改，印发责任追究工作案例，发挥警示教育作用 。截至目前全系统已组织处理xx人，禁入限制xx人，扣减薪酬约xx万元，党纪处分 xx人，完成xx项制度整改，降低风险敞口xx亿元，挽回经济损失约xxx万元。 （七）有为有位，积极建设专业化高素质法治工作队伍。 xx集团进一步完善总法律顾问制度建设，落实党委会、董事会、总经理办公会 讨论审议事项涉及法律问题时，总法律顾问均列席会议，总法律顾问对重大决策的 合法合规性进行审查并出具法律意见；xxx等xx家子公司应配尽配专（兼）职总法律 顾问，xx公司在本部增设法务岗位的同时，在多家下属单位配备法律工作人员，发 挥总法律顾问和法律人员在企业经营中的保驾护航作用，夯实集团法律工作基础和 组织体系。 在总结成绩的同时，我们也要清醒的看到，集团法治建设工作还存在一些短板 和不足，有的单位重视程度不够，没有把法治放到保障企业稳定发展、基业长青的 高度认识和推动，部分领导干部运用法治思维和法治方式的能力不足，工作中仍然 存在侥幸心理、短期行为，一些经营管理领域违法违规行为时有发生；有的作用发 挥不足，重形式、轻实效，支撑保障作用亟待加强；有的单位总法律顾问作用发挥 不明显，机构人员长期不到位，制