防范和处置非法集资法律政策宣传座谈会
发言材料
证监会
作为处置非法集资部际联席会议成员单位,证监会坚
决贯彻落实党中央、国务院关于打好防控重大风险攻坚战
的工作部署,切实强化风险意识、大局意识、协同意识、
担当意识,全面贯彻落实国发〔2015〕59号文件,认真履
行监督管理责任,积极主动,稳步推进,扎实做好证券期
货行业非法集资防控工作,取得积极效果。下面简要报告
一下有关工作情况:
一、工作开展情况
(一)加强日常监管,持续传导监管压力
证监会积极落实依法全面从严监管要求,做好证券期
货经营机构经纪业务、资产管理业务等重点领域非法集资
风险防范、监测和预警工作,排查防范证券期货业非法集
资风险。严格落实《证券期货投资者适当性管理办法》
,督促证券期货经营机构切实履行“了解你的客户”义务。加
强证券期货从业人员监督管理,严禁其为非法集资活动提
供便利。清理规范场外配资活动,有效防范利用配资业务
从事非法集资活动的风险。组织私募基金专项检查执法,推
进私募基金日常监管常态化、制度化,对检查中发现的涉
嫌以私募基金名义从事非法集资的,及时移送地方政府。
(二)组织专项行动,整治违法违规场所平台
证监会会同清理整顿各类交易场所部际联席会议有关
成员单位,认真部署开展清理整顿各类交易场所“回头看”行
动,集中整治地方各类交易场所存在的违法违规问题,坚
决防控各类交易场所触碰非法集资红线。根据互联网金融
风险专项整治工作安排,组织对互联网股权融资平台进行
清理整顿,打击以股权众筹名义开展的非法集资活动,配
合人民银行清理代币发行融资活动(ICO),取得良好效果
。
(三)健全法律法规,压缩非法活动空间
证监会近年来陆续出台《证券期货投资者适当性管理
办法》《区域性股权市场监督管理试行